Депозитарная деятельность


Наша новая тема  тема 2.6 "Депозитарная деятельность". Депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги. А что тогда такое депозитарий? Это "профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность". 

Да, терминалогия из статьи 7 "Депозитарная деятельность" ФЗ "О рынке ценных бумаг". Как сложилось в данной главе, большинство вопросов буквально из нескольких статей ФЗ.

Кстати, по хорошему, желательно сначала изучать эту тему, а уже потом тему 2.5. Но вопросы составлялись не нами, поэтому работаем строго по пунктам. Если интересно, то можно почитать о депозитариях в википедии или на сайте финграмоты. Также, не забудьте, что есть ещё центральный депозитарий.


Не забудьте про наш тренажер ФСФР. Вам понравится, поможет в подготовке. И ещё. В конце каждого поста, в самом низу, список всех тем и вопросов, которые уже разобрали.


Код вопроса: 2.1.107

Депозитарной деятельностью признается:

Ответы:

A. Сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг;

B. Оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги;

C. Деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.

Статья 7 "Депозитарная деятельность":

"Депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги."



Код вопроса: 2.1.108

Депозитарий, осуществляющий расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах организаторов торговли по соглашению с такими организаторами торговли и (или) с клиринговыми организациями, осуществляющими клиринг таких сделок, именуется:

Ответы:

A. Специализированный депозитарий
B. Расчетный депозитарий
C. Кастодиальный депозитарий

Статья 7 "Депозитарная деятельность":

"Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием. Депозитарий, осуществляющий расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах организаторов торговли по соглашению с такими организаторами торговли и (или) с клиринговыми организациями, осуществляющими клиринг таких сделок, именуется расчетным депозитарием."



Код вопроса: 2.1.109

Депозитарная деятельность включает в себя:

Ответы:

A. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам;

B. Обязательное предоставление клиентам (депонентам) услуг по учету и удостоверению прав на ценные бумаги, учету и удостоверению передачи ценных бумаг, включая случаи обременения ценных бумаг обязательствами;

C. Доверительное управление ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.

Постановление ФКЦБ РФ от 16.10.1997 N 36 "Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения":

"2.3. Депозитарная деятельность включает в себя обязательное предоставление клиентам (депонентам) услуг по учету и удостоверению прав на ценные бумаги, учету и удостоверению передачи ценных бумаг, включая случаи обременения ценных бумаг обязательствами."

Документ утратил силу, но вопрос и ответ актуальны.



Код вопроса: 2.1.110

Депозитарной деятельностью имеют право заниматься:

Ответы:

A. Только юридические лица

B. Юридические лица и индивидуальные предприниматели

C. Только индивидуальные предприниматели

Постановление ФКЦБ РФ от 16.10.1997 N 36 "Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения"

"3.1. Депозитарную деятельность могут осуществлять только юридические лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности."

Документ утратил силу, но вопрос и ответ актуальны.



Код вопроса: 2.1.111

Для осуществления депозитарной деятельности необходимо:

I. Иметь лицензию на осуществление депозитарной деятельности;

II. Иметь статус юридического лица или индивидуального предпринимателя;

III. Соответствовать лицензионным требованиям и условиям осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

IV. Иметь статус юридического лица;

V. Иметь утвержденные условия осуществления депозитарной деятельности.

Ответы:

A. I, II, III и V
B. I, II и III
C. I, III, IV и V
D. II, III, и V

Постановление ФКЦБ РФ от 16.10.1997 N 36 "Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения"

"3. Условия осуществления депозитарной деятельности

3.1. Депозитарную деятельность могут осуществлять только юридические лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.

...

3.5. Условия осуществления депозитарной деятельности, утвержденные депозитарием, являются неотъемлемой частью депозитарного договора с клиентом (депонентом)."

Документ утратил силу, но вопрос и ответ актуальны.



Код вопроса: 2.1.112

Договор между депозитарием и депонентом должен быть:

Ответы:

A. Заключен в устной форме
B. Заключен в письменной форме
C. Нотариально удостоверен

"Договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности, именуется депозитарным договором (договором о счете депо). Депозитарный договор должен быть заключен в письменной форме. Депозитарий обязан утвердить условия осуществления им депозитарной деятельности, являющиеся неотъемлемой составной частью заключенного депозитарного договора."



Код вопроса: 2.1.113

Для учета прав на ценные бумаги депозитарии могут открывать следующие виды счетов:

I. Счет депо владельца ценных бумаг;
II. Счет депо доверительного управляющего;
III. Счет депо арбитражного управляющего;
IV. Счет депо регистрационных программ.

Ответы:

A. I, II и III
B. I и II
C. I, III и IV
D. Все перечисленное


"1. Для учета прав на ценные бумаги депозитарии и держатели реестра могут открывать следующие виды лицевых счетов (счетов депо):

1) счет владельца;

2) счет доверительного управляющего;

3) счет номинального держателя;

4) депозитный счет;

5) казначейский счет эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам);

6) иные счета, предусмотренные федеральными законами."



Код вопроса: 2.1.114

Для учета прав на ценные бумаги депозитарии могут открывать следующие виды счетов:

I. Счет депо номинального держателя;
II. Счет депо иностранного номинального держателя;
III. Счет депо арбитражного управляющего;
IV. Счет установленных лиц.

Ответы:

A. I, II и III
B. I и II
C. I, III и IV
D. Все перечисленное


"2. Для учета прав на ценные бумаги депозитарии также могут открывать следующие счета:

1) счет депо иностранного номинального держателя;

2) счет депо иностранного уполномоченного держателя;

3) счет депо депозитарных программ."

На пропущенное слово "иностранного" в первом варианте ответа в тексте вопроса не обращайте внимания.



Код вопроса: 2.1.115

Депозитарий может открыть:

Ответы:

A. Только счета для учета прав на ценные бумаги
B. Только счета, не предназначенные для учета прав на ценные бумаги
C. Счета для учета прав на ценные бумаги и счета, не предназначенные для учета прав на ценные бумаги

Статья 8.2. "Счета, открываемые депозитариями и держателями реестра":

"4. Депозитарии и держатели реестра могут открывать и вести счета, которые не предназначены для учета прав на ценные бумаги, в том числе эмиссионный счет и счет неустановленных лиц."



Код вопроса: 2.1.116

Депозитарий обязан хранить документы депозитарного учета, а также документы, связанные с учетом и переходом прав на ценные бумаги:

Ответы:

A. Не менее пяти лет с даты их поступления депозитарию или совершения операции с ценными бумагами, если такие документы являлись основанием для ее совершения

B. Не менее семи лет с даты их поступления депозитарию или совершения операции с ценными бумагами, если такие документы являлись основанием для ее совершения

C. Не менее десяти лет с даты их поступления депозитарию или совершения операции с ценными бумагами, если такие документы являлись основанием для ее совершения

Статья 8.2. "Счета, открываемые депозитариями и держателями реестра":

"15. Держатель реестра и депозитарий обязаны хранить документы, относящиеся к ведению реестра владельцев ценных бумаг, или документы депозитарного учета соответственно, а также документы, связанные с учетом и переходом прав на ценные бумаги, не менее пяти лет с даты их поступления указанным лицам или совершения операции с ценными бумагами, если такие документы являлись основанием для ее совершения. Перечень таких документов и порядок их хранения определяются нормативными актами Банка России."



Код вопроса: 2.1.117

В обязанности депозитария входят:

I. Регистрация фактов обременения ценных бумаг депонента обязательствами;
II. Ведение отдельного от других счета депо депонента с указанием даты и основания каждой операции по счету;
III. Передача депоненту всей информации о ценных бумагах, полученной депозитарием от эмитента или держателя реестра владельцев ценных бумаг.

Ответы:

A. Только I и II
B. Только II и III
C. Только I и III
D. Все перечисленное

"В обязанности депозитария входят:

  • регистрация фактов обременения ценных бумаг депонента обязательствами;
  • ведение отдельного от других счета депо депонента с указанием даты и основания каждой операции по счету;
  • передача депоненту всей информации о ценных бумагах, полученной депозитарием от эмитента или держателя реестра владельцев ценных бумаг."



Код вопроса: 2.1.118

Депозитарий имеет право:

I. Отказать в списании ценных бумаг со счета депо, по которому осуществляется учет прав на ценные бумаги, и зачислении ценных бумаг на такой счет в случае наличия задолженности депонента по оплате услуг депозитария, если иное не предусмотрено депозитарным договором;

II. На основании соглашений с другими депозитариями привлекать их к исполнению своих обязанностей по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги депонентов (то есть становиться депонентом другого депозитария или принимать в качестве депонента другой депозитарий), если это прямо не запрещено депозитарным договором;

III. Регистрироваться в реестре владельцев ценных бумаг или у другого депозитария в качестве номинального держателя в соответствии с депозитарным договором.

Ответы:

A. Только I и II
B. Только II и III
C. Только I и III
D. Все перечисленное

Статья 7 "Депозитарная деятельность":

"Заключение депозитарного договора не влечет за собой перехода к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента. Если иное не предусмотрено федеральными законами или договором, депозитарий не вправе совершать операции с ценными бумагами депонента иначе как по поручению депонента. Если иное не предусмотрено депозитарным договором, депозитарий вправе отказать в списании ценных бумаг со счета депо, по которому осуществляется учет прав на ценные бумаги, и зачислении ценных бумаг на такой счет в случае наличия задолженности депонента по оплате услуг депозитария. Депозитарий не имеет права обусловливать заключение депозитарного договора с депонентом отказом последнего хотя бы от одного из прав, закрепленных ценными бумагами. Депозитарий несет ответственность за сохранность депонированных у него сертификатов ценных бумаг."

"Депозитарий имеет право на основании соглашений с другими депозитариями привлекать их к исполнению своих обязанностей по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги депонентов (то есть становиться депонентом другого депозитария или принимать в качестве депонента другой депозитарий), если это прямо не запрещено депозитарным договором."

"Депозитарий имеет право регистрироваться в реестре владельцев ценных бумаг или у другого депозитария в качестве номинального держателя в соответствии с депозитарным договором."


Код вопроса: 2.1.119

Договор о междепозитарных отношениях заключается:

Ответы:

A. В случае, если один депонент заключает депозитарные договоры с несколькими депозитариями

B. В случае, если клиентом (депонентом) депозитария является другой депозитарий

Постановление ФКЦБ РФ от 16.10.1997 N 36 "Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения"

"7.5. В случае, если клиентом (депонентом) депозитария является другой депозитарий, депозитарный договор между ними называется договором о междепозитарных отношениях."

Документ утратил силу, но вопрос и ответ актуальны.



Код вопроса: 2.1.120

Если клиентом (депонентом) депозитария является другой депозитарий:

Ответы:

A. Учет и удостоверение ценных бумаг клиентов (депонентов) депозитария - депонента ведется но всей совокупности данных, без разбивки по отдельным клиентам (депонентам), и депозитарий - депонент выполняет функции номинального держателя ценных бумаг своих клиентов (депонентов)

B. Учет и удостоверение ценных бумаг клиентов (депонентов) депозитария - депонента ведется по всей совокупности данных, без разбивки по отдельным клиентам (депонентам), и депозитарий - депонент выполняет функции держателя реестра ценных бумаг своих клиентов (депонентов)

Постановление ФКЦБ РФ от 16.10.1997 N 36 "Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения"

"7.5. В случае, если клиентом (депонентом) депозитария является другой депозитарий, депозитарный договор между ними называется договором о междепозитарных отношениях.

Если клиентом (депонентом) депозитария является другой депозитарий, учет и удостоверение ценных бумаг клиентов (депонентов) депозитария - депонента ведется по всей совокупности данных, без разбивки по отдельным клиентам (депонентам), и депозитарий - депонент выполняет функции номинального держателя ценных бумаг своих клиентов (депонентов)."

Документ утратил силу, но вопрос и ответ актуальны.


Код вопроса: 2.1.121

Договор о междепозитарных отношениях должен предусматривать:

I. Процедуру получения в случаях, предусмотренных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами, информации о владельцах ценных бумаг, учет которых ведется в депозитарии - депоненте;

II. Обязанность сверки депозитариями данных по ценным бумагам клиентов (депонентов), а также порядок и сроки проведения сверки;

III. Размер и порядок оплаты услуг депозитария.

Ответы:

A. Только I и II
B. Только I и III
C. Только II и III
D. Все перечисленное

Постановление ФКЦБ РФ от 16.10.1997 N 36 "Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения"

"7.3. Депозитарный договор должен содержать следующие условия:

  • однозначное определение предмета договора;
  • порядок передачи клиентом (депонентом) депозитарию поручений о распоряжении ценными бумагами клиента (депонента), которые хранятся и (или) права на которые учитываются в депозитарии;
  • обязанности депозитария по выполнению поручений клиента (депонента), сроки выполнения поручений;
  • порядок оказания депозитарием услуг, связанных с содействием в осуществлении владельцами прав по ценным бумагам, в том числе путем передачи соответствующей информации и документов от владельца к эмитенту и регистратору и от эмитента и регистратора к владельцу;
  • срок действия договора, основания и порядок его изменения и прекращения, включая право клиента (депонента) на расторжение договора с депозитарием в одностороннем порядке;
  • порядок и форму отчетности депозитария перед клиентом (депонентом);
  • размер и порядок оплаты услуг депозитария."

"7.6. Договор о междепозитарных отношениях помимо условий, указанных в пункте 7.3 настоящего Положения, должен предусматривать процедуру получения в случаях, предусмотренных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами, информации о владельцах ценных бумаг, учет которых ведется в депозитарии - депоненте. При этом депозитарий, в котором открыт счет другого депозитария, не отвечает за правильность и достоверность этой информации, а отвечает только за правильность ее передачи третьим лицам.

Договор о междепозитарных отношениях также должен предусматривать обязанность сверки депозитариями данных по ценным бумагам клиентов (депонентов), а также порядок и сроки проведения сверки."


Документ утратил силу, но вопрос и ответ актуальны.



Код вопроса: 2.1.122

По лицевому счету (счету депо) номинального держателя осуществляется учет прав на ценные бумаги:

Ответы:

A. В отношении которых депозитарий (номинальный держатель) является их владельцем и осуществляет их учет в интересах своих депонентов

B. В отношении которых депозитарий (номинальный держатель) не является их владельцем и осуществляет их учет в интересах своих депонентов

Статья 8.2. "Счета, открываемые депозитариями и держателями реестра":

"8. По лицевому счету (счету депо) номинального держателя осуществляется учет прав на ценные бумаги, в отношении которых депозитарий (номинальный держатель) не является их владельцем и осуществляет их учет в интересах своих депонентов."



Код вопроса: 2.1.123

Номинальный держатель ценных бумаг - это:

Ответы:

A. Регистратор, на лицевом счете (счете депо) которого учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам

B. Депозитарий, на лицевом счете (счете депо) которого учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам

C. Любой профессиональный участник рынка ценных бумаг, на лицевом счете (счете депо) которого учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам

Статья 8.3. "Номинальный держатель ценных бумаг":

"1. Номинальный держатель ценных бумаг - депозитарий, на лицевом счете (счете депо) которого учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам."



Код вопроса: 2.1.124

Номинальный держатель, учитывающий права на ценные бумаги лиц, осуществляющих права по ценным бумагам:

Ответы:

A. Вправе совершать действия, связанные с осуществлением этих прав, без доверенности в соответствии с полученными им указаниями (инструкциями) от таких лиц

B. Не вправе совершать действия, связанные с осуществлением этих прав, без доверенности в соответствии с полученными им указаниями (инструкциями) от таких лиц

Статья 8.3. "Номинальный держатель ценных бумаг":

"4. Номинальный держатель, учитывающий права на ценные бумаги лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, вправе совершать действия, связанные с осуществлением этих прав, без доверенности в соответствии с полученными им указаниями (инструкциями) от таких лиц."



Код вопроса: 2.1.125

Номинальный держатель обязан:

Ответы:

A. По требованию эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) Банка России предоставить список владельцев ценных бумаг, составленный на любую дату по своему усмотрению

B. По требованию эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), Банка России предоставить список владельцев ценных бумаг, составленный на дату, определенную в требовании

Статья 8.6-1. "Порядок предоставления информации держателями реестра, номинальным держателем или лицом, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг":

"1. По требованию эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), Банка России держатель реестра, номинальный держатель или лицо, осуществляющее обязательное централизованное хранение ценных бумаг, обязаны предоставить список владельцев ценных бумаг, составленный на дату, определенную в требовании. Эмитент (лицо, обязанное по ценным бумагам) вправе заявить указанное требование, если предоставление такого списка необходимо ему для исполнения обязанностей, предусмотренных федеральными законами. Требование эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) о предоставлении списка владельцев ценных бумаг направляется только держателю реестра или лицу, осуществляющему обязательное централизованное хранение ценных бумаг."



Код вопроса: 2.1.126

Номинальный держатель возмещает депоненту убытки, вызванные непредставлением в установленный срок эмитенту (лицу, обязанному по ценным бумагам) документов, содержащих волеизъявление лица, осуществляющего права по ценным бумагам:

Ответы:

A. Вне зависимости от того, открыт ли этому депозитарию счет номинального держателя держателем реестра или лицом, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг, в соответствии с условиями депозитарного договора

B. В зависимости от того, открыт ли этому депозитарию счет номинального держателя держателем реестра или лицом, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг, в соответствии с условиями депозитарного договора

Статья 8.9. "Особенности осуществления прав по ценным бумагам лицами, права которых на ценные бумаги учитываются номинальным держателем, иностранным номинальным держателем, иностранной организацией":

"12. Номинальный держатель возмещает депоненту убытки, вызванные непредставлением в установленный срок эмитенту (лицу, обязанному по ценным бумагам) документов, содержащих волеизъявление лица, осуществляющего права по ценным бумагам, вне зависимости от того, открыт ли этому депозитарию счет номинального держателя держателем реестра или лицом, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг, в соответствии с условиями депозитарного договора. Номинальный держатель освобождается от обязанности по возмещению убытков в случае, если он надлежащим образом исполнил обязанность по представлению указанных документов другому депозитарию, депонентом которого он стал в соответствии с письменным указанием своего депонента."



Код вопроса: 2.1.127

Владельцы акций и иные лица, осуществляющие в соответствии с федеральными законами права по ценным бумагам, права которых на ценные бумаги учитываются депозитарием, получают дивиденды в денежной форме по акциям:

Ответы:

A. Непосредственно от эмитента акций

B. Через депозитарий, депонентами которого они являются

C. Непосредственно от эмитента акций или по поручению эмитента от регистратора, осуществляющего ведение реестра ценных бумаг такого эмитента

Статья 8.7. "Особенности получения дивидендов в денежной форме по акциям, а также доходов в денежной форме и иных денежных выплат по именным облигациям":

1. Владельцы акций и именных облигаций и иные лица, осуществляющие в соответствии с федеральными законами права по ценным бумагам, права которых на ценные бумаги учитываются депозитарием, получают дивиденды в денежной форме по акциям, а также доходы в денежной форме и иные денежные выплаты по именным облигациям через депозитарий, депонентами которого они являются. Депозитарный договор между депозитарием, осуществляющим учет прав на ценные бумаги, и депонентом должен содержать порядок передачи депоненту выплат по ценным бумагам.



Код вопроса: 2.1.128

Акционер, не зарегистрированный в реестре акционеров общества, осуществляет право требовать выкупа обществом принадлежащих ему акций:

Ответы:

A. Путем предъявления требования регистратору общества

B. Путем дачи соответствующих указаний (инструкций) лицу, которое осуществляет учет его прав на акции общества

C. Путем предъявления требования самому обществу

ФЗ "Об акционерных обществах" статья 76. "Порядок осуществления акционерами права требовать выкупа обществом принадлежащих им акций":

"3.1. Акционер, не зарегистрированный в реестре акционеров общества, осуществляет право требовать выкупа обществом принадлежащих ему акций путем дачи соответствующих указаний (инструкций) лицу, которое осуществляет учет его прав на акции общества. В этом случае такое указание (инструкция) дается в соответствии с правилами законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и должно содержать сведения о количестве акций каждой категории (типа), выкупа которых требует акционер."



Код вопроса: 2.2.129

Номинальные держатели, иностранные номинальные держатели или иностранная организация, имеющая право в соответствии с ее личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги:

Ответы:

A. Вправе не предоставлять сведения о лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, если это предусмотрено договором с лицом, права на ценные бумаги которого учитываются

B. Не вправе не предоставлять сведения о лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, в любом случае

C. Вправе не предоставлять сведения о лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, по своему усмотрению

Статья 8.7-1. "Список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам":

"8. Номинальные держатели, иностранные номинальные держатели или иностранная организация, имеющая право в соответствии с ее личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, вправе не предоставлять сведения о лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, если это предусмотрено договором с лицом, права на ценные бумаги которого учитываются. Условия о непредоставлении сведений о лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, не могут содержаться в условиях осуществления депозитарной деятельности номинального держателя."



Код вопроса: 2.1.130

Выплаты по ценным бумагам, права на которые учитываются депозитарием, которому открыт лицевой счет номинального держателя в реестре, осуществляются эмитентом или по его поручению регистратором, осуществляющим ведение реестра ценных бумаг такого эмитента, либо кредитной организацией:

I. Путем перечисления денежных средств представителю лица, права на ценные бумаги которого учитываются депозитарием;

II. Путем перечисления денежных средств лицу, права на ценные бумаги которого учитываются депозитарием;

III. Путем перечисления денежных средств этому депозитарию.

Ответы:

A. I и II
B. II
C. III

Статья 8.7 "Особенности получения дивидендов в денежной форме по акциям, а также доходов в денежной форме и иных денежных выплат по именным облигациям":

"2. Выплаты по ценным бумагам, права на которые учитываются депозитарием, которому открыт лицевой счет номинального держателя в реестре, осуществляются эмитентом или по его поручению регистратором, осуществляющим ведение реестра ценных бумаг такого эмитента, либо кредитной организацией путем перечисления денежных средств этому депозитарию."



Код вопроса: 2.1.131

Депозитарный договор между депозитарием, осуществляющим учет прав на ценные бумаги, и депонентом:

Ответы:

A. Может не содержать порядок передачи депоненту выплат по ценным бумагам
B. Не должен содержать порядок передачи депоненту выплат по ценным бумагам
C. Должен содержать порядок передачи депоненту выплат по ценным бумагам

Статья 7.1 "Особенности получения доходов в денежной форме и иных денежных выплат по эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением, причитающихся владельцам таких ценных бумаг":

"Депозитарный договор между депозитарием, осуществляющим учет прав на ценные бумаги, и депонентом должен содержать порядок передачи депоненту выплат по ценным бумагам."



Код вопроса: 2.2.132

Депозитарий обязан передать выплаты по ценным бумагам путем перечисления денежных средств на банковские счета, определенные депозитарным договором, своим депонентам, которые являются номинальными держателями и доверительными управляющими - профессиональными участниками рынка ценных бумаг:

Ответы:

A. Не позднее следующего рабочего дня после дня их получения
B. Не позднее трех рабочих дней после дня их получения
C. Не позднее семи рабочих дней после дня их получения

Статья 8.7 "Особенности получения дивидендов в денежной форме по акциям, а также доходов в денежной форме и иных денежных выплат по именным облигациям":

"3. Депозитарий обязан передать выплаты по ценным бумагам путем перечисления денежных средств на банковские счета, определенные депозитарным договором, своим депонентам, которые являются номинальными держателями и доверительными управляющими - профессиональными участниками рынка ценных бумаг, не позднее следующего рабочего дня после дня их получения, а выплаты по ценным бумагам иным депонентам - не позднее семи рабочих дней после дня их получения. При этом перечисление депозитарием выплат по ценным бумагам депоненту, который является номинальным держателем, осуществляется на его специальный депозитарный счет или счет депонента - номинального держателя, являющегося кредитной организацией."



Код вопроса: 2.1.133

Выберите верное утверждение:

Ответы:

A. Владелец именных облигаций вправе принять участие в общем собрании путем дачи указаний номинальному держателю, в котором учитываются его права на облигации, голосовать определенным образом

B. Владелец именных облигаций не вправе принять участие в общем собрании путем дачи указаний номинальному держателю, в котором учитываются его права на облигации, голосовать определенным образом

C. Владелец именных облигаций обязан принять участие в общем собрании путем дачи указаний номинальному держателю, в котором учитываются его права на облигации, голосовать определенным образом

Указание Банка России от 21.10.2014 N 3420-У "О дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания владельцев облигаций" глава 4:

"4.5. Владелец именных облигаций или облигаций с обязательным централизованным хранением вправе принять участие в общем собрании путем дачи указаний номинальному держателю, иностранному номинальному держателю или иностранной организации, имеющей право в соответствии с ее личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, в которых учитываются его права на облигации, голосовать определенным образом. Возможность и порядок дачи таких указаний номинальному держателю или иностранному номинальному держателю определяются договором с указанными номинальными держателями."



Код вопроса: 2.1.134

В случае, если на дату определения (фиксации) лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, зарегистрированным в реестре акционеров общества лицом являлся номинальный держатель акций, информация, содержащаяся в отчете об итогах голосования, предоставляется:

Ответы:

A. Лицам, осуществляющим права по ценным бумагам
B. Номинальному держателю акций

ФЗ "Об акционерных обществах" статья 62 "Протокол и отчет об итогах голосования":

"В случае, если на дату определения (фиксации) лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, зарегистрированным в реестре акционеров общества лицом являлся номинальный держатель акций, информация, содержащаяся в отчете об итогах голосования, предоставляется номинальному держателю акций в соответствии с правилами законодательства Российской Федерации о ценных бумагах для предоставления информации и материалов лицам, осуществляющим права по ценным бумагам."



Код вопроса: 2.1.135

Документы о голосовании, сформированные номинальными держателями, должны быть получены регистратором (в случае проведения общего собрания владельцев именных облигаций в форме заочного голосования)

Ответы:

A. Не позднее, чем за один день до даты проведения общего собрания
B. Не позднее, чем за три дня до даты проведения общего собрания
C. Не позднее установленной даты окончания приема бюллетеней для голосования

Указание Банка России от 21.10.2014 N 3420-У "О дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания владельцев облигаций" глава 4 "Дополнительные требования к порядку проведения общего собрания владельцев облигаций":

"Документы о голосовании, сформированные номинальными держателями, должны быть получены регистратором (в случае проведения общего собрания владельцев именных облигаций) или головным депозитарием (в случае проведения общего собрания владельцев облигаций с обязательным централизованным хранением) не позднее, чем за один день до даты проведения общего собрания, а в случае проведения общего собрания в форме заочного голосования - не позднее установленной даты окончания приема бюллетеней для голосования."



Код вопроса: 2.2.136

Центральным депозитарием может являться:

I. Юридическое лицо;
II. Небанковская кредитная организация;
III. Банковская кредитная организация;
IV. Акционерное общество;
V. Некоммерческая организация.

Ответы:

A. I, III и IV
B. I, II и V
C. I, II и IV
D. V

Кажется уже было.



Код вопроса: 2.2.137

Статус центрального депозитария может быть присвоен юридическому лицу:

I. Которое имеет лицензию на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг;

II. Которое имеет лицензию на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг и лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

III. Которое (правопредшественник которого) на момент подачи заявления о присвоении статуса центрального депозитария не менее трех лет осуществляло функции держателя реестра владельцев ценных бумаг;

IV. Которое (правопредшественник которого) на момент подачи заявления о присвоении статуса центрального депозитария не менее пяти лет осуществляло функции расчетного депозитария;

V. Которое (правопредшественник которого) на момент подачи заявления о присвоении статуса центрального депозитария не менее трех лет осуществляло функции расчетного депозитария.

Ответы:

A. II и III
B. I и IV
C. II и V
D. I и V

ФЗ "О центральном депозитарии" статья 21 "Присвоение статуса центрального депозитария":

"Статус центрального депозитария может быть присвоен юридическому лицу, которое соответствует требованиям настоящего Федерального закона, иных федеральных законов и принятых в соответствии с ними нормативных актов, имеет лицензию на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг и которое (правопредшественник которого) на момент подачи заявления о присвоении статуса центрального депозитария не менее трех лет осуществляло функции расчетного депозитария."



Код вопроса: 2.1.138

Центральный депозитарий, его клиенты (депоненты), а также лица, осуществляющие ведение реестра, при взаимодействии друг с другом:

Ответы:

A. По соглашению сторон могут осуществлять обмен информацией и документами в электронной форме

B. Обязаны осуществлять обмен информацией и документами в электронной форме

C. Не должны осуществлять обмен информацией и документами в электронной форме

ФЗ "О центральном депозитарии" статья 12 "Особенности электронного взаимодействия":

"1. Центральный депозитарий, его клиенты (депоненты), а также лица, осуществляющие ведение реестра, обязаны при взаимодействии друг с другом осуществлять обмен информацией и документами в электронной форме."



Код вопроса: 2.1.139

Функции расчетного депозитария на рынке ценных бумаг может осуществлять:

Ответы:

A. Центральный депозитарий
B. Специализированный депозитарий
C. Специализированный депозитарий, являющийся кредитной организацией

ФЗ "О рынке ценных бумаг" статья 15.5. "Репозитарная деятельность":

"3. Репозитарную деятельность вправе осуществлять биржа, клиринговая организация, центральный депозитарий, расчетный депозитарий, не имеющий статуса центрального депозитария."



Код вопроса: 2.2.140

Расчетный депозитарий вправе также осуществлять на основании лицензии Банка России:

I. Учет и контроль в отношении имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, имущества, в которое размещены средства пенсионных резервов, инвестированы (размещены) средства пенсионных накоплений, активов, принимаемых для покрытия страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика; 

II. Деятельность по оказанию услуг по сбору, фиксации, обработке и хранению информации о заключенных не на организованных торгах договорах репо, договорах, являющихся производными финансовыми инструментами, договорах иного вида, предусмотренных нормативными актами Банка России, а также по ведению реестра указанных договоров; 

III. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

Ответы:

A. I и II
B. И и III
C. II

ФЗ "О рынке ценных бумаг" статья 15.5. "Репозитарная деятельность":

"1. Репозитарной деятельностью признается осуществляемая на основании лицензии Банка России деятельность по оказанию услуг по сбору, фиксации, обработке и хранению информации о заключенных не на организованных торгах договорах репо, договорах, являющихся производными финансовыми инструментами, договорах иного вида, предусмотренных нормативными актами Банка России, а также по ведению реестра указанных договоров."



Код вопроса: 2.1.141

Депозитарий, осуществляющий расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах организаторов торговли по соглашению с такими организаторами торговли и (или) с клиринговыми организациями, осуществляющими клиринг таких сделок, именуется:

Ответы:

A. Специализированный депозитарий
B. Расчетный депозитарий
C. Трансфер-агент
D. Специализированное финансовое общество

"Депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием. Депозитарий, осуществляющий расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах организаторов торговли по соглашению с такими организаторами торговли и (или) с клиринговыми организациями, осуществляющими клиринг таких сделок, именуется расчетным депозитарием."



Код вопроса: 2.1.142

Депозитарной деятельностью признается:

Ответы:

A. Оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги
B. Осуществление сделок с ценными бумагами
C. Организация расчетов по ценным бумагам
D. Оказание услуг по учету ценных бумаг и расчетов по ценным бумагам

"Депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги."



Код вопроса: 2.1.143

Укажите неверное утверждение в отношении депозитарной деятельности:

Ответы:

A. Заключение депозитарного договора не влечет за собой переход к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента

B. Депозитарий несет ответственность за сохранность депонированных у него сертификатов ценных бумаг

C. На ценные бумаги депонентов может быть обращено взыскание по обязательствам депозитария

D. Депозитарий не имеет права обусловливать заключение депозитарного договора с депонентом отказом последнего хотя бы от одного из прав, закрепленных ценными бумагами

"На ценные бумаги депонентов не может быть обращено взыскание по обязательствам депозитария."



Код вопроса: 2.1.144

Условия осуществления депозитарной деятельности должны содержать сведения, касающиеся:

I. Операций, выполняемых депозитарием;
II. Оснований для проведения операций;
III. Образцов документов, которые клиенты (депоненты) получают на руки;
IV. Тарифов на услуги депозитария.

Ответы:

A. Только I, II и III
B. Только I, II и IV
C. Только I, III и IV
D. Все перечисленное 

Постановление ФКЦБ РФ от 16.10.1997 N 36 "Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения":

"3.3. Депозитарий обязан разработать и утвердить условия осуществления депозитарной деятельности, которые должны содержать сведения, касающиеся:

  • операций, выполняемых депозитарием;
  • порядка действий клиентов (депонентов) и персонала депозитария при выполнении этих операций;
  • оснований для проведения операций;
  • образцов документов, которые должны заполнять клиенты (депоненты) депозитария;
  • образцов документов, которые клиенты (депоненты) получают на руки;
  • сроков выполнения операций;
  • тарифов на услуги депозитария;
  • процедур приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг депозитарием;
  • порядка предоставления клиентам (депонентам) выписок с их счетов;
  • порядка и сроков предоставления клиентам (депонентам) отчетов о проведенных операциях, а также порядка и сроков предоставления клиентам (депонентам) документов, удостоверяющих права на ценные бумаги."

Документ утратил силу, но вопрос и ответ актуальны.


Вот и ещё одна часть закончена. Дальше у нас пойдёт тема 2.8 "Деятельность по проведению организованных торгов". 


Вопросы, которые мы сегодня разбирали, можно потренировать в тренажере: https://a2-finance.com/educations/trainers/plans



Прошлые публикации:

Базовый экзамен ФСФР. Глава 1. Тема 1.1. Вопросы и ответы с 1 по 10

Базовый экзамен ФСФР. Глава 1. Тема 1.1. Вопросы и ответы с 11 по 34

Базовый экзамен ФСФР. Глава 1. Тема 1.1. Вопросы и ответы с 35 по 49

Базовый экзамен ФСФР. Глава 1. Тема 1.1. Вопросы и ответы с 50 по 53

Базовый экзамен ФСФР. Глава 1. Тема 1.2. Вопросы и ответы с 54 по 68

Базовый экзамен ФСФР. Глава 1. Тема 1.2. Вопросы и ответы с 69 по 91

Базовый экзамен ФСФР. Глава 1. Тема 1.3. Вопросы и ответы с 92 по 115 

Базовый экзамен ФСФР. Глава 1. Тема 1.3. Вопросы и ответы с 116 по 133

Базовый экзамен ФСФР. Глава 1. Тема 1.3. Вопросы и ответы с 134 по 157

Базовый экзамен ФСФР. Глава 1. Тема 1.3. Вопросы и ответы с 158 по 180

Базовый экзамен ФСФР. Глава 1. Тема 1.3. Вопросы и ответы с 181 по 212

Базовый экзамен ФСФР. Глава 1. Тема 1.4. Вопросы и ответы с 213 по 221


Базовый экзамен ФСФР. Глава 2. Тема 2.1. Вопросы и ответы с 1 по 19

Базовый экзамен ФСФР. Глава 2. Тема 2.2. Вопросы и ответы с 20 по 33 

Базовый экзамен ФСФР. Глава 2. Тема 2.3. Вопросы и ответы с 34 по 41

Базовый экзамен ФСФР. Глава 2. Тема 2.4. Вопросы и ответы с 42 по 70

Базовый экзамен ФСФР. Глава 2. Тема 2.5. Вопросы и ответы с 71 по 84

Базовый экзамен ФСФР. Глава 2. Тема 2.6. Вопросы и ответы с 85 по 106