Базовый экзамен ФСФР. Глава 2. Тема 2.1. Вопросы и ответы с 1 по 19

Код вопроса: 2.2.1

Какие виды деятельности из перечисленных ниже можно совмещать?

I. Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;

II. Деятельность по ведению реестра и деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов:

III. Деятельность форекс-дилера и клиринговая деятельность;

IV. Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и депозитарная деятельность;

V. Депозитарная деятельность и деятельность по ведению реестр

Ответы:

A. I и III
B. IV
C. III, IV и V
D. I, II и III

Согласно Порядку лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации:

"1.6. Допускается совмещение следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

1.6.1. брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности;

1.6.2. клиринговой деятельности и депозитарной деятельности;

1.6.3. деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг и клиринговой деятельности"

Код вопроса: 2.2.2

К профессиональным видам деятельности на рынке ценных бумаг относятся:

I. Деятельность по управлению ценными бумагами;
II. Деятельность по определению взаимных обязательств;
III. Деятельность по проведению организованных торгов;
IV. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
V. Деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
VI. Деятельность форекс-дилера.

Ответы:

A. Все, кроме II, III, V
B. Все перечисленное
C. Все, кроме II и VI
D. Все, кроме V

Оттуда же:

"1.3. В соответствии с настоящим Порядком осуществляется лицензирование следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

• брокерской деятельности;
• дилерской деятельности;
• деятельности по управлению ценными бумагами;
• депозитарной деятельности; 
• клиринговой деятельности;
• деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
• деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (в том числе в качестве фондовой биржи)."

Немного сложно ориентироваться, но запомните, что можно всё, кроме "обязательств", "торгов", "фондов".

Как вы наверное заметили, добавился шестой пункт про форекс-дилеров. Да, всё верно, с недавних пор они тоже участники рынка. 

Код вопроса: 2.2.3

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг выдается на осуществление следующих видов деятельности:

I. Брокерской деятельности;
II. Дилерской деятельности;
III. Деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
IV. Депозитарной деятельности;
V. Клиринговой деятельности:
VI. Деятельности по проведению организованных торгов;
VII. Брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар;
VIII. Деятельности форекс-дилера.

Ответы:

A. I, II, III, IV
B. I, II, IV, VII, VIII
C. I, II. III, IV, V
D. Все перечисленное 

Код вопроса: 2.2.4

Финансовым консультантом на рынке ценных бумаг является:

I. Юридическое лицо, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг:
II. Юридическое лицо, оказывающее эмитенту услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг:
III. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг;
IV. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.

Ответы:

A. I и IV
B. I и III
C. II и III
D. II и IV

В уже знакомом нам ФЗ "О рынке ценных бумаг" в списке основных терминов в статье 2, говорится:

"Финансовый консультант на рынке ценных бумаг - юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг."

Код вопроса: 2.1.5

Финансовый консультант на рынке ценных бумаг:

I. Юридическое лицо;
II. Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель;
III. Имеет лицензию на деятельность в качестве финансового консультанта;
IV. Имеет лицензию на любой вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
V. Имеет лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.

Ответы:

A. I и V
B. II и III
C. I и IV
D. II и V

Оттуда же, т.е. ФЗ "О рынке ценных бумаг" статья 2:

"Финансовый консультант на рынке ценных бумаг - юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг."

Код вопроса: 2.1.6

Перечисленные ниже виды деятельности являются в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением:

Ответы:

A. Брокерской
B. Депозитарной
C. По управлению ценными бумагами
D. Клиринговой

Это было в вопросах 2.2.2 и 2.2.3.

Код вопроса: 2.1.7

В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" только юридическое лицо может быть:

I. Брокером;
II. Дилером;
III. Управляющим;
IV. Депозитарием;
V. Регистратором.

Ответы:

A. Только I, II и III
B. Только II, III и IV
C. Только II, IV и V
D. Все перечисленные 

Код вопроса: 2.1.8

В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" в качестве нижеперечисленных профессиональных участников рынка ценных бумаг могут выступать только юридические лица:

I. Дилера;
II. Управляющего;
III. Брокера.

Ответы:

A. Только I
B. Только II
C. Только III
D. Все перечисленные

Аналогично. Физическое лицо конечно не может быть ни брокером, ни дилером, ни кем-то ещё. Это только юридические лица.

Код вопроса: 2.1.9

Размер собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг (не кредитной организации) - это:

Ответы:

A. Размер уставного капитала, определенного в соответствии с законодательством Российской Федерации B. Величина активов, определенных в соответствии с законодательством Российской Федерации
C. Имущество организации, финансируемое за счет капитала организации
D. Разница между стоимостью активов и суммой пассивов, определенными в соответствии с законодательством Российской федерации

Из Положения ЦБ "О порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг":

"Размер собственных средств организации определяется как разница между стоимостью активов, предусмотренных главами 2-9 настоящего Положения, и суммой пассивов организации, предусмотренных главой 10 настоящего Положения"

Код вопроса: 2.1.10

В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" какими видами лицензий лицензируется деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг?

I. Лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра;

II. Лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензией организатора торгов;

III. Лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензией доверительного управляющего;

IV. Лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензией на клиринговую деятельность.

Ответы:

A. Только I, II и III
B. Только II, III и IV
C. Только I
D. Всеми перечисленными

Статья 39 ФЗ "О рынке ценных бумаг":

"Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется двумя видами лицензий: лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра.

Код вопроса: 2.1.11

Порядок осуществления внутреннего контроля и внутреннего аудита устанавливается документами профессионального участника рынка ценных бумаг в соответствии с требованиями:

Ответы:

A. Нормативных актов Банка России
B. Федеральных законов Российской Федерации
C. Саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка
D. Правительства Российской Федерации 

Код вопроса: 2.1.12

Укажите верное утверждение.

Ответы:

А. Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан организовать систему управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом
B. Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан организовать систему управления рисками, связанными только с осуществлением операций с собственным имуществом
C. Профессиональный участник рынка ценных бумаг вправе организовать систему управления рисками, связанными только с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
D. Профессиональный участник рынка ценных бумаг может организовать систему управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом

"Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан организовать систему управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом (далее - система управления рисками), которая должна соответствовать характеру совершаемых операций профессионального участника рынка ценных бумаг и содержать систему мониторинга рисков, обеспечивающую своевременное доведение необходимой информации до сведения органов управления профессионального участника рынка ценных бумаг. Требования к организации системы управления рисками профессиональными участниками рынка ценных бумаг устанавливаются Банком России в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций."

Код вопроса: 2.1.13

В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг", каким из нижеперечисленных требований, должна соответствовать система управления рисками профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. Соответствовать характеру совершаемых операций профессионального участника рынка ценных бумаг;

II. Содержать систему мониторинга рисков, обеспечивающую своевременное доведение необходимой информации до сведения органов управления профессионального участника рынка ценных бумаг;
III. Соответствовать установленным Банком России требованиям в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций;
IV. Соответствовать учетной политике профессионального участника рынка ценных бумаг.

Ответы:

A. Только I, II и III
B. Только II, III и IV
C. Только I
D. Все перечисленные

"Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан организовать систему управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом (далее - система управления рисками), которая должна соответствовать характеру совершаемых операций профессионального участника рынка ценных бумаг и содержать систему мониторинга рисков, обеспечивающую своевременное доведение необходимой информации до сведения органов управления профессионального участника рынка ценных бумаг. Требования к организации системы управления рисками профессиональными участниками рынка ценных бумаг устанавливаются Банком России в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций."

Код вопроса: 2.1.14

Кто, из нижеперечисленных, вправе запрашивать и получать информацию о лицах, которые прямо или косвенно (через подконтрольных им лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ними договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) профессионального участника рынка ценных бумаг, имеют право распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг?

Ответы:

A. Банк России
B. Минфин России
C. Росимущество
D. Все вышеперечисленные 

Код вопроса: 2.1.15

Какие ограничения имеет физическое лицо, имеющее неснятую или непогашенную судимость за преступление в сфере экономической деятельности или преступление против государственной власти, при управлении профессиональным участником рынка ценных бумаг?

Ответы:

A. Не вправе прямо или косвенно распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг
B. Не вправе прямо или косвенно распоряжаться 20 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг
C. Не вправе прямо или косвенно распоряжаться 25 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг
D. Не вправе прямо или косвенно распоряжаться 50 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг

"Физическое лицо, имеющее неснятую или непогашенную судимость за преступление в сфере экономической деятельности или преступление против государственной власти, не вправе прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) профессионального участника рынка ценных бумаг, распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг."

Код вопроса: 2.1.16

Укажите, кто из нижеперечисленных, не может являться членом совета директоров (наблюдательного совета), членом коллегиального исполнительного органа, единоличным исполнительным органом профессионального участника рынка ценных бумаг?

Ответы:

A. Лица, в отношении которых не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации
B. Лица, имеющие неснятую или непогашенную судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти
C. Лица, которые осуществляли функции единоличного исполнительного органа финансовых организаций в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы (отозваны) лицензии
D. Все вышеперечисленные

"1. Членом совета директоров (наблюдательного совета), членом коллегиального исполнительного органа, единоличным исполнительным органом, руководителем филиала профессионального участника рынка ценных бумаг, руководителем службы внутреннего контроля, контролером профессионального участника рынка ценных бумаг, руководителем службы внутреннего аудита, должностным лицом, ответственным за организацию системы управления рисками (руководителем отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками), руководителем структурного подразделения кредитной организации, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг, или руководителем отдельного структурного подразделения профессионального участника рынка ценных бумаг в случае совмещения указанным профессиональным участником профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не могут являться:

Код вопроса: 2.1.17

В какой срок профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан направить уведомление в письменной форме в Банк России об избрании (освобождении) членов совета директоров (наблюдательного совета) и членов коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг?

Ответы:

A. В течение трех дней со дня принятия соответствующего решения
B. В течение трех рабочих дней со дня принятия соответствующего решения
C. Не позднее рабочего дня со дня принятия соответствующего решения
D. В течение двух дней со дня принятия соответствующего решения

"Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан направить уведомление в письменной форме в Банк России об избрании (освобождении) членов совета директоров (наблюдательного совета) и членов коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг в течение трех дней со дня принятия соответствующего решения."

Код вопроса: 2.1.18

В какие сроки Банк России направляет профессиональному участнику рынка ценных бумаг свое согласие по избранию (назначению) или мотивированный отказ на лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа руководителя службы внутреннего контроля, контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, а также функции руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг (в случае совмещения деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг с иными видами деятельности)?

Ответы:

A. В течение десяти рабочих дней со дня получения уведомления
B. В течение трех рабочих дней со дня получения уведомления
C. В течение семи рабочих дней со дня получения уведомления
D. В течение трех дней со дня получения уведомления 

Код вопроса: 2.1.19

Укажите верные утверждения по ограничению совмещений видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг?

I. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, не вправе совмещать данные виды деятельности с деятельностью расчетного депозитария;

II. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность клиентского брокера не вправе совмещать деятельность клиентского брокера с депозитарной деятельностью;

III. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, не вправе совмещать свою деятельности с деятельностью расчетного депозитария;

IV. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность клиентского брокера не вправе совмещать деятельность клиентского брокера с деятельностью по управлению ценными бумагами.

Ответы:

A. Только I, II
B. Только II, III и IV
C. Только I и III
D. Все перечисленные