Базовый экзамен ФСФР. Глава 3. Тема 3.4. Вопросы и ответы с 109 по 137

Сегодня немного вопросов. Разберём одну тему, под номером 3.4, которая называется "Право собственности на ценные бумаги. Учет прав на ценные бумаги". Итак, поехали.



Код вопроса: 3.2.109

Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги документарной формы выпуска удостоверяются:

I. Сертификатами (если сертификаты находятся у владельцев);
II. Сертификатами и записями по счетам депо в депозитариях (если сертификаты переданы на хранение в депозитарии);
III. Записями на лицевых счетах у держателя реестра;
IV. В случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.

Ответы:

A. I или II

B. III или IV

C. II и III

D. Все вышеперечисленное

ФЗ "О рынке ценных бумаг" статья 28 "Форма удостоверения права собственности на эмиссионные ценные бумаги":

"Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги документарной формы выпуска удостоверяются сертификатами (если сертификаты находятся у владельцев) либо сертификатами и записями по счетам депо в депозитариях (если сертификаты переданы на хранение в депозитарии)."



Код вопроса: 3.2.110

Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются:

I. Сертификатами (если сертификаты находятся у владельцев);
II. Сертификатами и записями по счетам депо в депозитариях (если сертификаты переданы на хранение в депозитарии);
III. Записями на лицевых счетах у держателя реестра;
IV. В случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.

Ответы:

A. I или II

B. III или IV

C. II и IV

D. Все вышеперечисленное

ФЗ "О рынке ценных бумаг" статья 28 "Форма удостоверения права собственности на эмиссионные ценные бумаги":

"Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях."



Код вопроса: 3.2.111

Право на предъявительскую документарную ценную бумагу переходит к приобретателю:

I. В случае нахождения ее сертификата у владельца - в момент передачи этого сертификата приобретателю;
II. В случае хранения сертификатов предъявительских документарных ценных бумаг и/или учета прав на такие ценные бумаги в депозитарии - в момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя;
III. В случае учета прав на ценные бумаги у лица, осуществляющего депозитарную деятельность. - с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя;
IV. В случае учета прав на ценные бумаги в реестре - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

Ответы:

A. I или II

B. III или IV

C. II и IV

D. Все вышеперечисленное

ФЗ "О рынке ценных бумаг" статья 29 "Переход прав на ценные бумаги и реализации прав, закрепленных ценными бумагами":

"Право на предъявительскую документарную ценную бумагу переходит к приобретателю:

  • в случае нахождения ее сертификата у владельца - в момент передачи этого сертификата приобретателю;
  • в случае хранения сертификатов предъявительских документарных ценных бумаг и/или учета прав на такие ценные бумаги в депозитарии - в момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя."


Код вопроса: 3.2.112

Право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю:

I. В случае нахождения ее сертификата у владельца - в момент передачи этого сертификата приобретателю;

II. В случае хранения сертификатов предъявительских документарных ценных бумаг и/или учета прав на такие ценные бумаги в депозитарии - в момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя;

III. В случае учета прав на ценные бумаги у лица, осуществляющего депозитарную деятельность, - с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя;

IV. В случае учета прав на ценные бумаги в реестре - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

Ответы:

A. I или II

B. III или IV

C. II и IV

D. Все вышеперечисленное

ФЗ "О рынке ценных бумаг" статья 29 "Переход прав на ценные бумаги и реализации прав, закрепленных ценными бумагами":

"Право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю:

  • в случае учета прав на ценные бумаги у лица, осуществляющего депозитарную деятельность, - с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя;
  • в случае учета прав на ценные бумаги в реестре - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя."



Код вопроса: 3.1.113

Найдите неверное утверждение. Права, закрепленные эмиссионной ценной бумагой, переходят к их приобретателю:

Ответы:

A. С переходом права на документарную ценную бумагу переходят все удостоверенные ею права в совокупности

B. Права, удостоверенные предъявительской ценной бумагой, передаются приобретателю только путем вручения ему ценной бумаги лицом, совершившим ее отчуждение

C. Права, удостоверенные ордерной ценной бумагой, передаются приобретателю путем ее вручения с совершением на ней передаточной надписи – индоссамента

D. Права, удостоверенные именной документарной ценной бумагой, передаются приобретателю путем вручения ему ценной бумаги лицом, совершающим ее отчуждение, с совершением на ней именной передаточной надписи или в иной форме в соответствии с правилами, установленными для уступки требования (цессии)

"2. Права, удостоверенные предъявительской ценной бумагой, передаются приобретателю путем вручения ему ценной бумаги лицом, совершившим ее отчуждение.

Права, удостоверенные предъявительской ценной бумагой, могут перейти к другому лицу независимо от ее вручения в случаях и по основаниям, которые установлены законом."



Код вопроса: 3.2.114

Найдите неверное утверждение:

Ответы:

A. Осуществление прав по предъявительским эмиссионным ценным бумагам производится по предъявлении их владельцем либо его доверенным лицом

B. В случае хранения сертификатов документарных эмиссионных ценных бумаг в депозитариях права, закрепленные ценными бумагами, осуществляются на основании предъявленных этими депозитариями сертификатов по поручению, предоставляемому депозитарными договорами владельцев, с приложением списка этих владельцев

C. Осуществление прав по именным бездокументарным эмиссионным ценным бумагам производится эмитентом в отношении лиц, указанных в реестре

D. В случае если данные о новом владельце такой ценной бумаги не были сообщены держателю реестра данного выпуска или номинальному держателю ценной бумаги к моменту закрытия реестра для исполнения обязательств эмитента, составляющих ценную бумагу, исполнение обязательств по отношению к владельцу, зарегистрированному в реестре в момент его закрытия, признается не надлежащим

ФЗ "О рынке ценных бумаг" статья 29 "Переход прав на ценные бумаги и реализации прав, закрепленных ценными бумагами":

"В случае, если данные о новом владельце такой ценной бумаги не были сообщены держателю реестра данного выпуска или номинальному держателю ценной бумаги к моменту закрытия реестра для исполнения обязательств эмитента, составляющих ценную бумагу (голосование, получение дохода и другие), исполнение обязательств по отношению к владельцу, зарегистрированному в реестре в момент его закрытия, признается надлежащим. Ответственность за своевременное уведомление лежит на приобретателе ценной бумаги."



Код вопроса: 3.2.115

Найдите неверное утверждение:

Ответы:

A. Сертификат эмиссионной ценной бумаги - документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг

B. Владелец ценных бумаг имеет право требовать от эмитента исполнения его обязательств на основании сертификата эмиссионной ценной бумаги

C. В случае расхождений между текстом решения о выпуске ценных бумаг и данными, приведенными в сертификате эмиссионной ценной бумаги, владелец имеет право требовать осуществления прав, закрепленных этой ценной бумагой, в объеме, установленном сертификатом

D. Сертификат эмиссионных ценных бумаг на предъявителя с обязательным централизованным хранением может быть выдан на руки владельцу по его требованию

ФЗ "О рынке ценных бумаг" статья 16 "Общие положения":

"На каждую эмиссионную ценную бумагу на предъявителя ее владельцу выдается сертификат. По требованию владельца может выдаваться один сертификат на две и более приобретаемые им эмиссионные ценные бумаги на предъявителя одного выпуска. Настоящее положение не применяется к эмиссионным ценным бумагам на предъявителя с обязательным централизованным хранением."



Код вопроса: 3.2.116

Сертификат эмиссионной ценной бумаги должен содержать следующие обязательные реквизиты:

I. Полное наименование эмитента, место его нахождения и почтовый адрес;
II. Вид, категорию (тип) эмиссионных ценных бумаг;
III. Государственный регистрационный номер выпуска эмиссионных ценных бумаг и дату государственной регистрации;
IV. Права владельца, закрепленные эмиссионной ценной бумагой;
V. Указание количества эмиссионных ценных бумаг, удостоверенных данным сертификатом;
VI. Указание общего количества эмиссионных ценных бумаг в данном выпуске эмиссионных ценных бумаг;
VII. Подпись лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа эмитента.

Ответы:

A. Все, кроме V

B. Все, кроме VI

C. Все, кроме IV

D. Все вышеперечисленное

ФЗ "О рынке ценных бумаг" статья 18 "Форма удостоверения прав, составляющих эмиссионную ценную бумагу":

"Сертификат эмиссионной ценной бумаги должен содержать следующие обязательные реквизиты:

  • полное наименование эмитента, место его нахождения и почтовый адрес;
  • вид, категорию (тип) эмиссионных ценных бумаг;
  • государственный регистрационный номер выпуска эмиссионных ценных бумаг и дату государственной регистрации [...];
  • права владельца, закрепленные эмиссионной ценной бумагой;
  • указание количества эмиссионных ценных бумаг, удостоверенных данным сертификатом;
  • указание общего количества эмиссионных ценных бумаг в данном выпуске эмиссионных ценных бумаг;
  • подпись лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа эмитента [...]"


Код вопроса: 3.1.117

Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги документарной формы выпуска удостоверяются:

Ответы:

A. Записями по счетам депо в депозитариях (если сертификаты находятся у владельцев)

B. Сертификатами (если сертификаты находятся у владельцев) либо сертификатами и записями по счетам депо в депозитариях (если сертификаты переданы на хранение в депозитарии)

C. Записями на лицевых счетах у держателя реестра

ФЗ "О рынке ценных бумаг" статья 28 "Форма удостоверения права собственности на эмиссионные ценные бумаги":

"Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги документарной формы выпуска удостоверяются сертификатами (если сертификаты находятся у владельцев) либо сертификатами и записями по счетам депо в депозитариях (если сертификаты переданы на хранение в депозитарии)."



Код вопроса: 3.1.118

Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются:

Ответы:

A. Сертификатами (если сертификаты находятся у владельцев) либо сертификатами и записями по счетам депо в депозитариях (если сертификаты переданы на хранение в депозитарии

B. Записями на лицевых счетах в депозитарии

C. Записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях

ФЗ "О рынке ценных бумаг" статья 28 "Форма удостоверения права собственности на эмиссионные ценные бумаги":

"Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях."



Код вопроса: 3.1.119

Выберите неверное утверждение:

Ответы:

A. Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги документарной формы выпуска удостоверяются сертификатами (если сертификаты находятся у владельцев) либо сертификатами и записями по счетам депо в депозитариях (если сертификаты переданы на хранение в депозитарии).

B. Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются записями на лицевых счетах у держателя реестра и/или решением о выпуске ценных бумаг.

C. Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.

ФЗ "О рынке ценных бумаг" статья 28 "Форма удостоверения права собственности на эмиссионные ценные бумаги":

"Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях."



Код вопроса: 3.1.120

Право на предъявительскую документарную ценную бумагу переходит к приобретателю:

Ответы:

A. В случае нахождения ее сертификата у владельца - в момент передачи этого сертификата приобретателю, а в случае хранения сертификатов предъявительских документарных ценных бумаг и/или учета прав на такие ценные бумаги в депозитарии - в момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя

B. В случае учета прав на ценные бумаги у лица, осуществляющего депозитарную деятельность - с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя, а в случае учета прав на ценные бумаги в реестре - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя

ФЗ "О рынке ценных бумаг" статья 29 "Переход прав на ценные бумаги и реализации прав, закрепленных ценными бумагами":

"Право на предъявительскую документарную ценную бумагу переходит к приобретателю:

  • в случае нахождения ее сертификата у владельца - в момент передачи этого сертификата приобретателю;
  • в случае хранения сертификатов предъявительских документарных ценных бумаг и/или учета прав на такие ценные бумаги в депозитарии - в момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя."



Код вопроса: 3.1.121

Право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю:

Ответы:

A. В случае нахождения ее сертификата у владельца - в момент передачи этого сертификата приобретателю, а в случае хранения сертификатов ценных бумаг и/или учета прав на такие ценные бумаги в депозитарии - в момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя

B. В случае учета прав на ценные бумаги у лица, осуществляющего депозитарную деятельность, - с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя, а в случае учета прав на ценные бумаги в реестре - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя

ФЗ "О рынке ценных бумаг" статья 29 "Переход прав на ценные бумаги и реализации прав, закрепленных ценными бумагами":

"Право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю:

  • в случае учета прав на ценные бумаги у лица, осуществляющего депозитарную деятельность, - с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя;
  • в случае учета прав на ценные бумаги в реестре - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя."



Код вопроса: 3.2.122

Обременение бездокументарных ценных бумаг возникает:

Ответы:

A. После внесения нотариусом в реестр уведомлений об обременении бездокументарных ценных бумаг сведений, содержащихся в уведомлении об обременении бездокументарных ценных бумаг

B. После внесения лицом, осуществляющим учет прав, соответствующей записи об обременении по счету правообладателя либо в установленных законом случаях по счету иного лица

C. После государственной регистрации обременения бездокументарных ценных бумаг

ГК РФ статья 149.2 "Переход прав по бездокументарной ценной бумаге и возникновение обременения бездокументарной ценной бумаги":

"3. Залог, обременение другими способами бездокументарных ценных бумаг, а также ограничения распоряжения ими возникают после внесения лицом, осуществляющим учет прав, соответствующей записи о залоге, обременении или ограничении по счету правообладателя либо в установленных законом случаях по счету иного лица."



Код вопроса: 3.1.123

Выберите верное утверждение:

Ответы:

A. Договором залога ценной бумаги не может быть предусмотрено осуществление залогодержателем всех прав, принадлежащих залогодателю и удостоверенных заложенной ценной бумагой

B. Договором залога ценной бумаги может быть предусмотрено осуществление залогодержателем всех прав, принадлежащих залогодателю и удостоверенных заложенной ценной бумагой, либо всех прав, принадлежащих залогодателю и удостоверенных заложенной ценной бумагой, кроме права на получение дохода по ценной бумаге

C. Договором залога ценной бумаги должно быть предусмотрено осуществление залогодержателем всех прав, принадлежащих залогодателю и удостоверенных заложенной ценной бумагой, либо всех прав, принадлежащих залогодателю и удостоверенных заложенной ценной бумагой, кроме права на получение дохода по ценной бумаге

ГК РФ статья 358.17 "Осуществление прав, удостоверенных заложенной ценной бумагой":

"1. Договором залога ценной бумаги может быть предусмотрено осуществление залогодержателем всех прав, принадлежащих залогодателю и удостоверенных заложенной ценной бумагой, либо всех прав, принадлежащих залогодателю и удостоверенных заложенной ценной бумагой, кроме права на получение дохода по ценной бумаге."



Код вопроса: 3.1.124

Переход прав, закрепленных именной эмиссионной ценной бумагой:

Ответы:

A. Должен сопровождаться уведомлением держателя реестра, или депозитария, или номинального держателя ценных бумаг

B. Не должен сопровождаться уведомлением держателя реестра, или депозитария, или номинального держателя ценных бумаг

C. Может сопровождаться уведомлением держателя реестра, или депозитария, или номинального держателя ценных бумаг

ФЗ "О рынке ценных бумаг" статья 29 "Переход прав на ценные бумаги и реализации прав, закрепленных ценными бумагами":

"Права, закрепленные эмиссионной ценной бумагой, переходят к их приобретателю с момента перехода прав на эту ценную бумагу. Переход прав, закрепленных именной эмиссионной ценной бумагой, должен сопровождаться уведомлением держателя реестра, или депозитария, или номинального держателя ценных бумаг."



Код вопроса: 3.1.125

Подлинность подписи физических лиц на документах о переходе прав на ценные бумаги и прав, закрепленных ценными бумагами (за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации), могут быть заверены:

Ответы:

A. Только нотариально

B. Только профессиональным участником рынка ценных бумаг

C. Нотариально или профессиональным участником рынка ценных бумаг

ФЗ "О рынке ценных бумаг" статья 29 "Переход прав на ценные бумаги и реализации прав, закрепленных ценными бумагами":

"Подлинность подписи физических лиц на документах о переходе прав на ценные бумаги и прав, закрепленных ценными бумагами (за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации), могут быть заверены нотариально или профессиональным участником рынка ценных бумаг."



Код вопроса: 3.1.126

Для открытия лицевого счет владельца ценных бумаг для учета права общей долевой собственности на ценные бумаги:

Ответы:

A. Достаточно заявления хотя бы одного из участников общей долевой собственности на ценные бумаги или его представителя

B. Необходимы заявления всех участников общей долевой собственности на ценные бумаги или их представителей



"2.9. [...] Лицевой счет владельца ценных бумаг для учета права общей долевой собственности на ценные бумаги открывается на основании заявления хотя бы одного из участников общей долевой собственности на ценные бумаги или его представителя."



Код вопроса: 3.1.127

Распоряжение, являющееся основанием для совершения операции по лицевому счету в отношении ценных бумаг, принадлежащих лицам на праве общей долевой собственности, должно быть подписано:

Ответы:

A. Хотя бы одним из участников общей долевой собственности на ценные бумаги

B. Всеми участниками общей долевой собственности на ценные бумаги

Постановление "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг" (утратило силу):

"Если ценные бумаги принадлежат на праве общей долевой собственности, то передаточное распоряжение должно быть подписано всеми участниками общей долевой собственности. При отсутствии таких подписей должна быть предоставлена доверенность, выданная участниками общей долевой собственности лицу, подписавшему от их имени передаточное распоряжение."



Код вопроса: 3.1.128

Лицевой счет владельца ценных бумаг для учета права общей долевой собственности на ценные бумаги открывается как:

Ответы:

A. Индивидуальный лицевой счет в отношении каждого участника общей долевой собственности на ценные бумаги

B. Общий лицевой счет в отношении всех участников общей долевой собственности на ценные бумаги

Приказ ФСФР "О порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам":

"2.20. Лицевой счет владельца ценных бумаг для учета права общей долевой собственности на ценные бумаги открывается при условии представления держателю реестра информации, предусмотренной пунктом 2.19 настоящего Порядка, в отношении каждого участника общей долевой собственности на ценные бумаги."



Код вопроса: 3.1.129

Сертификат эмиссионной ценной бумаги выдается:

Ответы:

A. На каждую эмиссионную ценную бумагу на предъявителя

B. На каждую именную эмиссионную ценную бумагу

ФЗ "О рынке ценных бумаг" статья 16 "Общие положения":

"Эмиссионные ценные бумаги могут быть именными или на предъявителя. Именные эмиссионные ценные бумаги могут выпускаться только в бездокументарной форме, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами. Эмиссионные ценные бумаги на предъявителя могут выпускаться только в документарной форме.

На каждую эмиссионную ценную бумагу на предъявителя ее владельцу выдается сертификат. По требованию владельца может выдаваться один сертификат на две и более приобретаемые им эмиссионные ценные бумаги на предъявителя одного выпуска. Настоящее положение не применяется к эмиссионным ценным бумагам на предъявителя с обязательным централизованным хранением."



Код вопроса: 3.1.130

Выберите верное утверждение:

Ответы:

A. Сертификат эмиссионных ценных бумаг на предъявителя с обязательным централизованным хранением не может быть выдан на руки владельцу (владельцам) таких ценных бумаг

B. Сертификат эмиссионных ценных бумаг на предъявителя с обязательным централизованным хранением может быть выдан на руки владельцу (владельцам) таких ценных бумаг

C. Сертификат эмиссионных ценных бумаг на предъявителя с обязательным централизованным хранением должен быть выдан на руки владельцу (владельцам) таких ценных бумаг

ФЗ "О рынке ценных бумаг" статья 16 "Общие положения":

"Решением о выпуске эмиссионных ценных бумаг на предъявителя, а в случаях, предусмотренных федеральными законами, решением о выпуске именных эмиссионных ценных бумаг может быть определено, что такие бумаги подлежат обязательному хранению в определенном эмитентом депозитарии (эмиссионные ценные бумаги с обязательным централизованным хранением). Сертификат эмиссионных ценных бумаг на предъявителя с обязательным централизованным хранением не может быть выдан на руки владельцу (владельцам) таких ценных бумаг. В случае регистрации проспекта ценных бумаг с обязательным централизованным хранением такие ценные бумаги подлежат обязательному централизованному хранению в центральном депозитарии."



Код вопроса: 3.2.131

Сертификат эмиссионной ценной бумаги должен содержать следующие обязательные реквизиты:

I. Полное наименование эмитента, место его нахождения и почтовый адрес;
II. Вид, категорию (тип) эмиссионных ценных бумаг;
III. Права владельца, закрепленные эмиссионной ценной бумагой;
IV. Указание количества эмиссионных ценных бумаг, удостоверенных данным сертификатом;
V. Указание на то, что эмиссионные ценные бумаги являются эмиссионными ценными бумагами на предъявителя.

Ответы:

A. Только I, II и IV

B. Только I, II, III и IV

C. Только I, II и V

D. Все перечисленное

Вопрос почти полностью идентичен вопросу 3.2.116. ФЗ "О рынке ценных бумаг" статья 18 "Форма удостоверения прав, составляющих эмиссионную ценную бумагу":

"Сертификат эмиссионной ценной бумаги должен содержать следующие обязательные реквизиты:

  • полное наименование эмитента, место его нахождения и почтовый адрес;
  • вид, категорию (тип) эмиссионных ценных бумаг;
  • права владельца, закрепленные эмиссионной ценной бумагой;
  • указание количества эмиссионных ценных бумаг, удостоверенных данным сертификатом; 
  • указание общего количества эмиссионных ценных бумаг в данном выпуске эмиссионных ценных бумаг;"



Код вопроса: 3.1.132

Выберите верное утверждение:

Ответы:

A. Для учета прав на ценные бумаги депозитарии и держатели реестра открывают счета в реестре движимого имущества

B. Для учета прав на ценные бумаги депозитарии и держатели реестра открывают счета в едином государственном реестре прав на ценные бумаги

C. Для учета прав на ценные бумаги депозитарии и держатели реестра открывают лицевые счета (счета депо)

Данный вопрос был во второй главе, в вопрос 2.1.93, мы его разбирали уже. Статья 8.2 "Счета, открываемые депозитариями и держателями реестра":

"1. Для учета прав на ценные бумаги депозитарии и держатели реестра могут открывать следующие виды лицевых счетов (счетов депо)..."



Код вопроса: 3.1.133

Выберите верное утверждение:

Ответы:

A. Учет прав собственности и иных вещных прав на ценные бумаги осуществляется по лицевому счету (счету депо) владельца ценных бумаг

B. Учет прав собственности и иных вещных прав на ценные бумаги осуществляется в реестре движимого имущества

C. Учет прав собственности и иных вещных прав на ценные бумаги осуществляется в едином государственном реестре прав на ценные бумаги

Статья 8.2 "Счета, открываемые депозитариями и держателями реестра":

"6. По лицевому счету (счету депо) владельца ценных бумаг осуществляется учет прав собственности и иных вещных прав на ценные бумаги. Указанный счет может быть открыт иностранной организации, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, где эта организация учреждена."



Код вопроса: 3.1.134

Выберите неверное утверждение:

Ответы:

A. Лицо, выпустившее бездокументарную ценную бумагу, и лицо, осуществляющее по его поручению учет прав на такие ценные бумаги, несут солидарную ответственность за убытки, причиненные в результате нарушения порядка учета прав, порядка совершения операций по счетам, утраты учетных данных, предоставления недостоверной информации об учетных данных, если не докажут, что нарушение имело место вследствие непреодолимой силы

B. Лицо, выпустившее бездокументарную ценную бумагу, и лицо, осуществляющее по его поручению учет прав на такие ценные бумаги, несут субсидиарную ответственность за убытки, причиненные в результате нарушения порядка учета прав, порядка совершения операций по счетам, утраты учетных данных, предоставления недостоверной информации об учетных данных, если не докажут, что нарушение имело место вследствие непреодолимой силы

ГК РФ статья 149 "Общие положения о бездокументарных ценных бумагах":

"4. Лицо, выпустившее бездокументарную ценную бумагу, и лицо, осуществляющее по его поручению учет прав на такие ценные бумаги, несут солидарную ответственность за убытки, причиненные в результате нарушения порядка учета прав, порядка совершения операций по счетам, утраты учетных данных, предоставления недостоверной информации об учетных данных, если не докажут, что нарушение имело место вследствие непреодолимой силы."



Код вопроса: 3.1.135

Учет ценных бумаг в Российской Федерации осуществляется:

Ответы:

A. Только в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг

B. Только в системе депозитарного учета

C. В реестре владельцев ценных бумаг и в системе депозитарного учета

ФЗ "О рынке ценных бумаг" статья 7 "Депозитарная деятельность":

"Депозитарий имеет право регистрироваться в реестре владельцев ценных бумаг или у другого депозитария в качестве номинального держателя в соответствии с депозитарным договором."

Сейчас этот ответ скорее натянут, потому как многократно вносились разные изменения в статью 7 о депозитарной деятельности, в частности об этом говорится здесь.



Код вопроса: 3.1.136

Учет ценных бумаг в Российской Федерации могут осуществлять:

Ответы:

A. Только держатели реестра (регистраторы)

B. Только депозитарии

C. Держатели реестра (регистраторы) и депозитарии

Тоже отсылка к старой редакции ФЗ. Ранее статья 8 содержала пункт:

"Держателями реестра (регистраторами) являются лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг."



Код вопроса: 3.1.137

В систему учета прав на ценные бумаги в Российской Федерации входят:

Ответы:

A. Учет прав на ценные бумаги только в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг

B. Учет прав на ценные бумаги только в системе депозитарного учета

C. Учет прав на ценные бумаги в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг и в системе депозитарного учета

Аналогично. Смотрим статью 8 текущего ФЗ и учтратившее силу постановление 97 года.


Закрываем эту тему на неприятных вопросах, которые затрагивают законы двадцатилетней давности... Сегодня мы затронули следующие ФЗ и Постановления:


P.S. Вопросы, которые мы сегодня разбирали, скоро будут в тренажере: https://t.me/A2EducationFSFRbot  

Тренажер для подготовки к базовому экзамену ФСФР


Прошлые публикации:

Базовый экзамен ФСФР. Глава 1. Тема 1.1. Вопросы и ответы с 1 по 10

Базовый экзамен ФСФР. Глава 1. Тема 1.1. Вопросы и ответы с 11 по 34

Базовый экзамен ФСФР. Глава 1. Тема 1.1. Вопросы и ответы с 35 по 49

Базовый экзамен ФСФР. Глава 1. Тема 1.1. Вопросы и ответы с 50 по 53

Базовый экзамен ФСФР. Глава 1. Тема 1.2. Вопросы и ответы с 54 по 68

Базовый экзамен ФСФР. Глава 1. Тема 1.2. Вопросы и ответы с 69 по 91

Базовый экзамен ФСФР. Глава 1. Тема 1.3. Вопросы и ответы с 92 по 115 

Базовый экзамен ФСФР. Глава 1. Тема 1.3. Вопросы и ответы с 116 по 133

Базовый экзамен ФСФР. Глава 1. Тема 1.3. Вопросы и ответы с 134 по 157

Базовый экзамен ФСФР. Глава 1. Тема 1.3. Вопросы и ответы с 158 по 180

Базовый экзамен ФСФР. Глава 1. Тема 1.3. Вопросы и ответы с 181 по 212

Базовый экзамен ФСФР. Глава 1. Тема 1.4. Вопросы и ответы с 213 по 221


Базовый экзамен ФСФР. Глава 2. Тема 2.1. Вопросы и ответы с 1 по 19

Базовый экзамен ФСФР. Глава 2. Тема 2.2. Вопросы и ответы с 20 по 33 

Базовый экзамен ФСФР. Глава 2. Тема 2.3. Вопросы и ответы с 34 по 41

Базовый экзамен ФСФР. Глава 2. Тема 2.4. Вопросы и ответы с 42 по 70

Базовый экзамен ФСФР. Глава 2. Тема 2.5. Вопросы и ответы с 71 по 84

Базовый экзамен ФСФР. Глава 2. Тема 2.6. Вопросы и ответы с 85 по 106

Базовый экзамен ФСФР. Глава 2. Тема 2.7. Вопросы и ответы с 107 по 144

Базовый экзамен ФСФР. Глава 2. Тема 2.8. Вопросы и ответы с 145 по 184

Базовый экзамен ФСФР. Глава 2. Тема 2.9. Вопросы и ответы с 185 по 218

Базовый экзамен ФСФР. Глава 2. Тема 2.10. Вопросы и ответы с 219 по 226

Базовый экзамен ФСФР. Глава 2. Тема 2.11. Вопросы и ответы с 227 по 236 


Базовый экзамен ФСФР. Глава 3. Тема 3.1. Вопросы и ответы с 1 по 9

Базовый экзамен ФСФР. Глава 3. Тема 3.2. Вопросы и ответы с 10 по 29

Базовый экзамен ФСФР. Глава 3. Тема 3.2. Вопросы и ответы с 30 по 39

Базовый экзамен ФСФР. Глава 3. Тема 3.2. Вопросы и ответы с 55 по 77

Базовый экзамен ФСФР. Глава 3. Тема 3.2. Вопросы и ответы с 78 по 97

Базовый экзамен ФСФР. Глава 3. Тема 3.3. Вопросы и ответы с 98 по 108