ФСФР. Базовый экзамен. Глава 3. Тема 3.3. Нарушение порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг

Сегодня новая тема 3.3, которая очень маленькая, буквально на 11 вопросов. Она называется "Нарушение порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг". Ничего в ней сложного нет, нужно только запомнить несколько небольших статей и не запутаться в определениях. Такое может быть и ещё напомню об этом в вопросах. 


Кстати. Недавно добавились вопросы в тренажер, теперь их там 554 (а после сегодняшней публикации, станет 565). Так что, четверть всех вопросов разобраны, с чем вас поздравляю. Медленно, но верно идём вперёд. А обсуждаем что да как здесь.


Код вопроса: 3.1.98

Согласно Кодексу Российской Федерации об административных правонарушениях, нарушение эмитентом порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг влечет наложение административного штрафа на должностных лиц:

Ответы:

A. В размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей

B. В размере от десяти тысяч до пятидесяти тысяч рублей

C. В размере от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей

D. В размере от семисот тысяч до одного миллиона рублей

КоАП РФ, статья 15.17 "Недобросовестная эмиссия ценных бумаг":

"Нарушение эмитентом установленного федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг, если это действие не содержит уголовно наказуемого деяния, -

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц эмитента в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей."



Код вопроса: 3.1.99

Согласно Кодексу Российской Федерации об административных правонарушениях, нарушение эмитентом порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг влечет наложение административного штрафа на юридических лиц:

Ответы:

A. В размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей

B. В размере от десяти тысяч до пятидесяти тысяч рублей

C. В размере от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей

D. В размере от семисот тысяч до одного миллиона рублей

КоАП РФ, статья 15.17 "Недобросовестная эмиссия ценных бумаг":

"Нарушение эмитентом установленного федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг, если это действие не содержит уголовно наказуемого деяния, -

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц эмитента в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей."



Код вопроса: 3.1.100

Каким должен быть размер ущерба, причиненного гражданам, организациям или государству, от размещения эмитентом эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых не прошел государственной регистрации, для возникновения уголовной ответственности в отношении должностных лиц такого эмитента?

Ответы:

A. Свыше ста тысяч рублей

B. Свыше пятисот тысяч рублей

C. Свыше одного миллиона пятисот тысяч рублей

D. Размер крупного ущерба не определен

УК РФ, статья 185 "Злоупотребления при эмиссии ценных бумаг":

"Примечание. Крупным ущербом, доходом в крупном размере в статьях 185, 185.1, 185.2 и 185.4 настоящего Кодекса признаются ущерб, доход в сумме, превышающей один миллион пятьсот тысяч рублей, а в особо крупном размере - три миллиона семьсот пятьдесят тысяч рублей."



Код вопроса: 3.1.101

Какое максимальное уголовное наказание предусмотрено за размещение эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых не прошел государственной регистрации?

Ответы:

A. Штраф в размере до трехсот тысяч рублей

B. Обязательные работы на срок до двухсот сорока часов

C. Исправительные работы на срок до двух лет

D. Лишение свободы на срок до трех лет

УК РФ, статья 185 "Злоупотребления при эмиссии ценных бумаг":

"1. Внесение в проспект ценных бумаг заведомо недостоверной информации, утверждение либо подтверждение содержащего заведомо недостоверную информацию проспекта или отчета (уведомления) об итогах выпуска ценных бумаг, а равно размещение эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых не прошел государственную регистрацию, за исключением случаев, когда законодательством Российской Федерации о ценных бумагах не предусмотрена государственная регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг, если эти деяния причинили крупный ущерб гражданам, организациям или государству,

3. Деяния, предусмотренные частью первой настоящей статьи, совершенные организованной группой, -

наказываются штрафом в размере от ста тысяч до пятисот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до трех лет, либо принудительными работами на срок до трех лет, либо лишением свободы на тот же срок."

Вообще, как и многое в уголовном кодексе, всё зависит от того, кем именно нанесен ущерб и в каком размере. Но в данном случае, подразумевается, что совершено оно организованной группой, так как запрашивается именно максимальное наказание.



Код вопроса: 3.1.102

Приостановление эмиссии ценных бумаг осуществляется Банком России при обнаружении следующих нарушений, за исключением:

Ответы:

A. Нарушение эмитентом в ходе эмиссии требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах

B. Обнаружение в документах, на основании которых был зарегистрирован отчет об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг, недостоверной или вводящей в заблуждение информации

C. Обнаружение в документах, представленных для регистрации отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг, недостоверной или вводящей в заблуждение информации

D. Обнаружение в документах, на основании которых был зарегистрирован выпуск эмиссионных ценных бумаг, недостоверной информации

ФЗ "О рынке ценных бумаг" статья 26 "Приостановление эмиссии ценных бумаг. Признание выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся или недействительным":

"1. Эмиссия ценных бумаг может быть приостановлена на любом этапе процедуры эмиссии до государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, а в случае, если процедурой эмиссии ценных бумаг не предусматривается государственная регистрация отчета об итогах их выпуска (дополнительного выпуска), до начала размещения эмиссионных ценных бумаг при обнаружении:

1) нарушения эмитентом в ходе эмиссии требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;

2) недостоверной или вводящей в заблуждение информации в документах, на основании которых были осуществлены государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или присвоение выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг идентификационного номера, и (или) в документах, представленных для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг."




Код вопроса: 3.1.103

Выпуск (дополнительный выпуск) ценных бумаг может быть признан несостоявшимся в следующих случаях, за исключением:

Ответы:

A. Неразмещение ни одной ценной бумаги выпуска

B. Обнаружение в документах, на основании которых был зарегистрирован отчет об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг, недостоверной или вводящей в заблуждение информации

C. Непредставление эмитентом в Банк России отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг в установленный законом срок после истечения срока их размещения

D. Отказ Банка России в регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

ФЗ "О рынке ценных бумаг" статья 26 "Приостановление эмиссии ценных бумаг. Признание выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся или недействительным":

"4. Основанием для признания выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся является:

[...]

2) обнаружение в документах, на основании которых были осуществлены государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или присвоение выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг идентификационного номера, и (или) в документах, представленных для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, недостоверной или вводящей в заблуждение информации, повлекшей за собой существенное нарушение прав и (или) законных интересов инвесторов или владельцев эмиссионных ценных бумаг;

3) непредставление эмитентом в Банк России отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг в установленный настоящим Федеральным законом срок после истечения срока их размещения;

4) отказ Банка России в государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг в случаях, если настоящий Федеральный закон предусматривает его государственную регистрацию;

[...]"


Код вопроса: 3.1.104

Выпуск (дополнительный выпуск) ценных бумаг может быть признан недействительным в следующем случае:

Ответы:

A. Только после последовательного приостановления Банком России эмиссии и признания им выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг несостоявшимся

B. Обнаружение в документах, на основании которых был зарегистрирован отчет об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг, недостоверной информации

C. Непредставление эмитентом в Банк России отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг в установленный законом срок после истечения срока их размещения

D. Отказ Банка России в регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

ФЗ "О рынке ценных бумаг" статья 26 "Приостановление эмиссии ценных бумаг. Признание выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся или недействительным":

"7. Основанием для признания выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг недействительным является:

2) обнаружение в документах, на основании которых были осуществлены государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или присвоение выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг идентификационного номера, либо в документах, на основании которых была осуществлена государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, недостоверной или вводящей в заблуждение информации, повлекшей за собой существенное нарушение прав и (или) законных интересов инвесторов или владельцев эмиссионных ценных бумаг."


Обратите внимание, что в трёх вопросах выше используются такие слова, как: приостановленанесостоявшимсянедействительным. В разных частях 26й статьи даются разные требования, поэтому можно в вопросах легко ошибиться. Будьте внимательны.


Код вопроса: 3.1.105

В случае нарушения эмитентом установленной процедуры эмиссии. Банк России вправе принять следующие меры, за исключением:

Ответы:

A. Отказать в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг

B. Приостановить эмиссию выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг

C. Признать выпуск (дополнительный выпуск) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся

D. Признать выпуск (дополнительный выпуск) эмиссионных ценных бумаг недействительным

ФЗ "О рынке ценных бумаг" статья 26 "Приостановление эмиссии ценных бумаг. Признание выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся или недействительным":

"6. Выпуск (дополнительный выпуск) эмиссионных ценных бумаг может быть признан недействительным на основании решения суда по иску Банка России, регистрирующего органа или органа, осуществляющего государственную регистрацию юридических лиц, а также по иску участника (акционера) эмитента или владельца эмиссионных ценных бумаг эмитента того же вида, категории (типа), что и эмиссионные ценные бумаги выпуска (дополнительного выпуска)."



Код вопроса: 3.1.106

Нарушение эмитентом установленного федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг называется:

Ответы:

A. Недобросовестным выпуском

B. Недобросовестной эмиссией

C. Недобросовестным размещением

D. Недобросовестным обращением

КоАП РФ, статья 15.17 "Недобросовестная эмиссия ценных бумаг":

"Нарушение эмитентом установленного федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг, если это действие не содержит уголовно наказуемого деяния"



Код вопроса: 3.1.107

Выпуск (дополнительный выпуск) эмиссионных ценных бумаг может быть признан недействительным на основании решения суда по иску:

I. Банка России;

II. Органа, осуществляющего государственную регистрацию юридических лиц;

III. Участника (акционера) эмитента;

IV. Владельца эмиссионных ценных бумаг эмитента того же вида, категории (типа), что и эмиссионные ценные бумаги выпуска (дополнительного выпуска).

Ответы:

A. Только I, III, IV

B. Только I, II, III

C. Только I, II, IV

D. Все вышеперечисленное

ФЗ "О рынке ценных бумаг" статья 26 "Приостановление эмиссии ценных бумаг. Признание выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся или недействительным":

"6. Выпуск (дополнительный выпуск) эмиссионных ценных бумаг может быть признан недействительным на основании решения суда по иску Банка России, регистрирующего органа или органа, осуществляющего государственную регистрацию юридических лиц, а также по иску участника (акционера) эмитента или владельца эмиссионных ценных бумаг эмитента того же вида, категории (типа), что и эмиссионные ценные бумаги выпуска (дополнительного выпуска)."



Код вопроса: 3.1.108

Найдите верные утверждения:

I. Эмиссия ценных бумаг может быть приостановлена на любом этапе процедуры эмиссии до государственной регистрации отчета об итогах их выпуска;

II. Эмиссия ценных бумаг может быть приостановлена на любом этапе процедуры эмиссии после государственной регистрации отчета об итогах их выпуска;

III. Выпуск эмиссионных ценных бумаг может быть признан несостоявшимся после его государственной регистрации и до государственной регистрации отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг;

IV. Выпуск эмиссионных ценных бумаг может быть признан несостоявшимся до его государственной регистрации и после государственной регистрации отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг.

Ответы:

A. Только I, III, IV

B. Только I и III

C. Только II и IV

D. Все вышеперечисленное


ФЗ "О рынке ценных бумаг" статья 26 "Приостановление эмиссии ценных бумаг. Признание выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся или недействительным":

"1. Эмиссия ценных бумаг может быть приостановлена на любом этапе процедуры эмиссии до государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг [...]"

"3. Выпуск (дополнительный выпуск) эмиссионных ценных бумаг может быть признан несостоявшимся после его государственной регистрации или присвоения ему идентификационного номера и до государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг [...]"


Вот и всё. Сегодня затронули:



ФЗ "О рынке ценных бумаг"



P.S. Вопросы, которые мы сегодня разбирали, скоро будут в тренажере: https://t.me/A2EducationFSFRbot  

Тренажер для подготовки к базовому экзамену ФСФР


Прошлые публикации:

Базовый экзамен ФСФР. Глава 1. Тема 1.1. Вопросы и ответы с 1 по 10

Базовый экзамен ФСФР. Глава 1. Тема 1.1. Вопросы и ответы с 11 по 34

Базовый экзамен ФСФР. Глава 1. Тема 1.1. Вопросы и ответы с 35 по 49

Базовый экзамен ФСФР. Глава 1. Тема 1.1. Вопросы и ответы с 50 по 53

Базовый экзамен ФСФР. Глава 1. Тема 1.2. Вопросы и ответы с 54 по 68

Базовый экзамен ФСФР. Глава 1. Тема 1.2. Вопросы и ответы с 69 по 91

Базовый экзамен ФСФР. Глава 1. Тема 1.3. Вопросы и ответы с 92 по 115 

Базовый экзамен ФСФР. Глава 1. Тема 1.3. Вопросы и ответы с 116 по 133

Базовый экзамен ФСФР. Глава 1. Тема 1.3. Вопросы и ответы с 134 по 157

Базовый экзамен ФСФР. Глава 1. Тема 1.3. Вопросы и ответы с 158 по 180

Базовый экзамен ФСФР. Глава 1. Тема 1.3. Вопросы и ответы с 181 по 212

Базовый экзамен ФСФР. Глава 1. Тема 1.4. Вопросы и ответы с 213 по 221


Базовый экзамен ФСФР. Глава 2. Тема 2.1. Вопросы и ответы с 1 по 19

Базовый экзамен ФСФР. Глава 2. Тема 2.2. Вопросы и ответы с 20 по 33 

Базовый экзамен ФСФР. Глава 2. Тема 2.3. Вопросы и ответы с 34 по 41

Базовый экзамен ФСФР. Глава 2. Тема 2.4. Вопросы и ответы с 42 по 70

Базовый экзамен ФСФР. Глава 2. Тема 2.5. Вопросы и ответы с 71 по 84

Базовый экзамен ФСФР. Глава 2. Тема 2.6. Вопросы и ответы с 85 по 106

Базовый экзамен ФСФР. Глава 2. Тема 2.7. Вопросы и ответы с 107 по 144

Базовый экзамен ФСФР. Глава 2. Тема 2.8. Вопросы и ответы с 145 по 184

Базовый экзамен ФСФР. Глава 2. Тема 2.9. Вопросы и ответы с 185 по 218

Базовый экзамен ФСФР. Глава 2. Тема 2.10. Вопросы и ответы с 219 по 226

Базовый экзамен ФСФР. Глава 2. Тема 2.11. Вопросы и ответы с 227 по 236 


Базовый экзамен ФСФР. Глава 3. Тема 3.1. Вопросы и ответы с 1 по 9

Базовый экзамен ФСФР. Глава 3. Тема 3.2. Вопросы и ответы с 10 по 29

Базовый экзамен ФСФР. Глава 3. Тема 3.2. Вопросы и ответы с 30 по 39

Базовый экзамен ФСФР. Глава 3. Тема 3.2. Вопросы и ответы с 55 по 77

Базовый экзамен ФСФР. Глава 3. Тема 3.2. Вопросы и ответы с 78 по 97