Базовый экзамен ФСФР. Глава 3. Тема 3.2. Вопросы и ответы с 55 по 77


Тема заканчивается, это предпоследняя публикация. Не будем растягивать, а сразу перейдём, что называется, к делу. Итак, поехали!


Код вопроса: 3.1.55

Какую пошлину уплатит эмитент за государственную регистрацию выпуска эмиссионных ценных бумаг, размещаемых посредством закрытой подписки среди 5 лиц номинальная стоимость которого равна 100 млн. руб.?

Ответы:

A. 10 000 руб.

B. 50 000 руб.

C. 100 000 руб.

D. 200 000 руб.

"Налоговый кодекс" статья 333.33 "Размеры государственной пошлины за государственную регистрацию, а также за совершение прочих юридически значимых действий":

"1. Государственная пошлина уплачивается в следующих размерах:

...

53) за совершение уполномоченным органом действий, связанных с государственной регистрацией выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг:

за государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, размещаемых путем подписки, - 0,2 процента номинальной суммы выпуска (дополнительного выпуска), но не более 200 000 рублей;"

Таким образом, считаем: 100 млн * 0.2 = 200 000 руб. Как видим из закона, также, сумма не может быть выше этой цифры.



Код вопроса: 3.1.56

Укажите размер государственной пошлины, взимаемой за государственную регистрацию выпуска эмиссионных ценных бумаг, размещаемых посредством распределения среди акционеров обществ, если номинальная стоимость выпуска равна 100 млн. руб.

Ответы:

A. 100 000 руб.

B. 35 000 руб.

C. 1 000 руб.

D. 200 000 руб.

"Налоговый кодекс" статья 333.33 "Размеры государственной пошлины за государственную регистрацию, а также за совершение прочих юридически значимых действий":

"1. Государственная пошлина уплачивается в следующих размерах:

...

53) за совершение уполномоченным органом действий, связанных с государственной регистрацией выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг:

...

— за государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, размещаемых иными способами, за исключением подписки, - 35 000 рублей;"



Код вопроса: 3.2.57

Какие из перечисленных документов подаются на государственную регистрацию дополнительного выпуска акций, размещаемых по открытой подписке среди 500 лиц, если номинальная стоимость выпуска равна 1 млрд. руб.

I. Заявление;
II. Копия устава;
III. Анкета эмитента;
IV. Решение о выпуске ценных бумаг;
V. Проспект ценных бумаг;
VI. Копия протокола об утверждении решения о дополнительном выпуске ценных бумаг и проспекта ценных бумаг;
VII. Протокол о принятии решения о размещении ценных бумаг;
VIII. Ежеквартальный отчет.

Ответы:

A. Все перечисленное, кроме V и VIII

B. Все перечисленное, кроме VIII

C. I, II, III, IV и VI

D. Все перечисленное

"Положение о стандартах эмиссии ценных бумаг, порядке государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг" глава 5 "Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг":

"5.2. Для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в регистрирующий орган представляются:

  • заявление на государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг [...]
  • анкета эмитента [...]
  • копия документа, подтверждающего государственную регистрацию эмитента;
  • решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг [...]
  • копия устава (учредительных документов) эмитента в действующей редакции со всеми внесенными в них изменениями и (или) дополнениями;
  • [...]

5.3. Для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, сопровождающейся регистрацией проспекта ценных бумаг, в регистрирующий орган дополнительно представляются:

  • проспект ценных бумаг [...]
  • копия (выписка из) протокола собрания (заседания) уполномоченного органа управления эмитента (приказа, распоряжения или иного документа уполномоченного лица), которым утвержден проспект ценных бумаг, с указанием, в случае если проспект ценных бумаг утвержден коллегиальным органом управления, кворума и результатов голосования за его утверждение;
  • [...]"

Проспект необходим потому, что согласно статье 22, размещение происходит по подписке и не попадает в ограничение до 500 лиц. 



Код вопроса: 3.1.58

Сколько экземпляров решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг направляется эмитентом на государственную регистрацию выпуска ценных бумаг?

Ответы:

A. Только 2 экземпляра

B. Только 3 экземпляра

C. 2 экземпляра или 1 экземпляр, в случае если одновременно направляется проспект ценных бумаг

D. 3 экземпляра или 2 экземпляра, в случае если одновременно направляется проспект ценных бумаг

"Положение о стандартах эмиссии ценных бумаг, порядке государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг" глава 5 "Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг":

"5.6. Эмитент представляет в регистрирующий орган документы, необходимые в соответствии с настоящим Положением для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, в одном экземпляре, за исключением решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и проспекта ценных бумаг, представляемых в трех экземплярах."



Код вопроса: 3.2.59

В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" какие документы обязан предоставить эмитент для государственной регистрации выпуска дополнительных акций, если объем эмиссии составляет 300 млн. руб., а число инвесторов - 300?

I. Заявление на регистрацию;
II. Решение о выпуске ценных бумаг;
III. Проспект ценных бумаг;
IV. Образец сертификата ценных бумаг;
V. Копия устава.

Ответы:

A. I, II и V

B. I и III

C. Все, кроме IV

D. Все, кроме III

"Положение о стандартах эмиссии ценных бумаг, порядке государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг" глава 5 "Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг":

"5.2. Для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в регистрирующий орган представляются:

  • заявление на государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг [...]
  • анкета эмитента [...]
  • копия документа, подтверждающего государственную регистрацию эмитента;
  • решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг [...]
  • копия устава (учредительных документов) эмитента в действующей редакции со всеми внесенными в них изменениями и (или) дополнениями;
  • [...]

5.3. Для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, сопровождающейся регистрацией проспекта ценных бумаг, в регистрирующий орган дополнительно представляются:

  • проспект ценных бумаг [...]
  • [...]"

Проспект в данном случае тоже нужен, так как не попадаем в ограничения из статьи 22.



Код вопроса: 3.1.60

Не может быть осуществлена государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) акций:

I. До полной оплаты уставного капитала эмитента (за исключением выпуска акций при учреждении);

II. До государственной регистрации отчетов об итогах всех зарегистрированных ранее выпусков (дополнительных выпусков) и до внесения об этом изменений в устав эмитента;

III. До государственной регистрации в уставе эмитента положений о номинальной стоимости, количестве, а также о правах по объявленным акциям (в случае размещения дополнительных акций);

IV. Если увеличение уставного капитала акционерного общества осуществляется для покрытия понесенных им убытков.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только II и III

C. Все, кроме IV

D. Все перечисленное

"Положение о стандартах эмиссии ценных бумаг, порядке государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг" глава 5 "Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг":

"5.16. Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) акций не может быть осуществлена:

  • до полной оплаты уставного капитала акционерного общества - эмитента (за исключением выпуска (выпусков) акций, размещенных при его учреждении);
  • до государственной регистрации отчетов (представления в регистрирующий орган уведомлений) об итогах всех зарегистрированных ранее выпусков (дополнительных выпусков) акций (кроме акций, размещение которых было завершено до вступления в силу Федерального закона "О рынке ценных бумаг", и акций, размещаемых путем конвертации в них ценных бумаг, конвертируемых в такие акции) и до внесения соответствующих изменений в устав акционерного общества - эмитента;
  • до государственной регистрации в уставе акционерного общества - эмитента положений о номинальной стоимости и количестве объявленных акций соответствующих категорий (типов), а также о закрепляемых ими правах (в случае размещения дополнительных акций)."



Код вопроса: 3.1.61

В каком случае предусмотрен запрет на государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) облигаций?

I. Если не полностью оплачен уставный капитал эмитента;

II. Если сумма номинальных стоимостей или размер обязательств по размещаемым облигациям выпуска (дополнительного выпуска) превышает ограничение на объем эмиссии облигаций, установленное в уставе (учредительных документах) эмитента облигаций;

III. Если в уставе акционерного общества отсутствуют положения о номинальной стоимости, количестве, а также о правах по объявленным акциям соответствующих категорий (типов), в которые конвертируются облигации (в случае размещения облигаций, конвертируемых в акции).

Ответы:

A. Только в I и II

B. Только во II

C. Во всех, кроме I

D. Во всех перечисленных

"Положение о стандартах эмиссии ценных бумаг, порядке государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг" глава 5 "Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг":

"5.17. Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) облигаций не может быть осуществлена:

  • до полной оплаты уставного капитала эмитента, являющегося хозяйственным обществом;
  • если сумма номинальных стоимостей или размер обязательств по размещаемым облигациям выпуска (дополнительного выпуска) превышает ограничение на объем эмиссии облигаций, установленное в уставе (учредительных документах) эмитента облигаций;
  • до государственной регистрации в уставе акционерного общества - эмитента положений о номинальной стоимости, количестве, а также о правах по объявленным акциям соответствующих категорий (типов), в которые конвертируются облигации (в случае размещения облигаций, конвертируемых в акции)."



Код вопроса: 3.1.62

Основаниями для отказа в государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг являются:

I. Нарушение эмитентом требований законодательства о ценных бумагах;

II. Несоответствие представленных документов и содержащихся в них сведений требованиям законодательства о ценных бумагах либо наличие в них ложных или недостоверных сведений;

III. Непредставление в течение 30 дней по запросу Банка России документов, необходимых для регистрации выпуска ценных бумаг;

IV. Несоответствие финансового консультанта на рынке ценных бумаг, подписавшего проспект ценных бумаг эмитента, установленным требованиям.

Ответы:

A. Только I

B. Только III

C. Все, кроме IV

D. Все перечисленные

"Положение о стандартах эмиссии ценных бумаг, порядке государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг" глава 5 "Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг":

"5.15. Решение об отказе в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг принимается регистрирующим органом по следующим основаниям:

  • нарушение эмитентом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе наличие в представленных документах сведений, позволяющих сделать вывод о противоречии условий эмиссии и обращения ценных бумаг законодательству Российской Федерации и несоответствии условий выпуска ценных бумаг законодательству Российской Федерации о ценных бумагах;
  • несоответствие документов, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или регистрации проспекта ценных бумаг, и состава содержащихся в них сведений требованиям Федерального закона "О рынке ценных бумаг", настоящего Положения, нормативных актов регистрирующего органа;
  • непредставление в течение 30 дней по запросу регистрирующего органа всех документов, необходимых для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или регистрации проспекта ценных бумаг;
  • несоответствие финансового консультанта на рынке ценных бумаг, подписавшего проспект ценных бумаг, установленным требованиям;
  • внесение в проспект ценных бумаг или решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг (иные документы, являющиеся основанием для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг) ложных сведений либо сведений, не соответствующих действительности (недостоверных сведений)."



Код вопроса: 3.1.63

Размещение облигаций общества посредством закрытой подписки должно быть завершено не позднее:

Ответы:

A. 1 года с даты начала размещения ценных бумаг

B. 180 дней с даты начала эмиссии

C. 1 года с даты утверждения решения о выпуске облигаций

D. 1 года с даты государственной регистрации выпуска облигаций

Постановление "Об утверждении Стандартов эмиссии акций при учреждении акционерных обществ, дополнительных акций, облигаций и их проспектов эмиссии" (документ утратил силу) 7 "Решение о выпуске ценных бумаг":

"7.10. Решение о выпуске облигаций (за исключением конвертируемых облигаций), размещаемых путем подписки, может предусматривать их размещение частями в течение нескольких сроков (траншами), но не позднее одного года со дня утверждения решения об их выпуске."



Код вопроса: 3.1.64

Когда эмитент не имеет право начинать размещение эмиссионных ценных бумаг посредством открытой подписки?

I. Ранее государственной регистрации выпуска;
II. Ранее опубликования в печати проспекта ценных бумаг;
III. Ранее даты, с которой эмитент предоставляет доступ к проспекту ценных бумаг;
IV. Ранее, чем через 30 (тридцать) дней после государственной регистрации проспекта ценных бумаг;
V. Позднее установленной в проспекте ценных бумаг даты начала размещения.

Ответы:

A. I и III

B. I и IV

C. I и V

D. II и III

"Положение о стандартах эмиссии ценных бумаг, порядке государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг" глава 23 "Особенности размещения ценных бумаг путем подписки":

"23.3. Запрещается начинать размещение путем подписки ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска), государственная регистрация которого сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг, ранее даты, с которой эмитент предоставляет доступ к проспекту ценных бумаг. Информация о цене размещения ценных бумаг или порядке ее определения должна быть раскрыта (предоставлена) эмитентом не позднее даты начала размещения ценных бумаг."

А также, из главы 7:

"7.3. Эмитент имеет право начинать размещение ценных бумаг только после государственной регистрации их выпуска (дополнительного выпуска), если иное не установлено Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" и настоящим Положением."



Код вопроса: 3.1.65

Не ранее какого срока разрешается производить размещение эмиссионных ценных бумаг посредством подписки, выпуск которых сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг?

Ответы:

A. 10 дней

B. Ранее даты, с которой эмитент предоставляет доступ к проспекту ценных бумаг

C. 30 дней

D. 45 дней

"Положение о стандартах эмиссии ценных бумаг, порядке государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг" глава 23 "Особенности размещения ценных бумаг путем подписки":

"23.3. Запрещается начинать размещение путем подписки ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска), государственная регистрация которого сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг, ранее даты, с которой эмитент предоставляет доступ к проспекту ценных бумаг. Информация о цене размещения ценных бумаг или порядке ее определения должна быть раскрыта (предоставлена) эмитентом не позднее даты начала размещения ценных бумаг."



Код вопроса: 3.1.66

Возможно ли закладывать преимущество при приобретении ценных бумаг путем подписки одним потенциальным приобретателям перед другими?

I. Да, при заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;

II. Да, при введении непубличным акционерным обществом ограничений по максимальному количеству акций, принадлежащих одному акционеру;

III. Да, при предоставлении акционерам акционерных обществ преимущественного права в порядке, предусмотренном действующим законодательством;

IV. Нет.

Ответы:

A. I

B. I, II и III

C. II, III

D. IV

"Положение о стандартах эмиссии ценных бумаг, порядке государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг" глава 21 "Решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, размещаемых путем подписки":

"21.7. Решением о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, размещаемых путем открытой подписки, не могут быть предусмотрены какие-либо преимущества одних приобретателей перед другими, за исключением случаев:

  • осуществления преимущественного права приобретения дополнительных акций, ценных бумаг, конвертируемых в акции, и опционов эмитента;
  • ограничения акционерным обществом в соответствии с его уставом максимального количества акций или их номинальной стоимости, принадлежащих одному акционеру."



Код вопроса: 3.1.67

В случае если порядок определения цены размещения дополнительных акций эмитента предусматривает ее определение после окончания срока действия преимущественного права их приобретения лицами, имеющими такое право, этот срок не может быть менее:

Ответы:

A. 20 дней с момента направления (вручения) этим лицам или опубликования уведомления этих лиц о возможности осуществления ими такого права

B. 30 дней с даты государственной регистрации дополнительного выпуска акций эмитента

C. 45 дней с момента уведомления этих лиц о возможности осуществления ими такого права

D. 45 дней с момента направления (вручения) или опубликования уведомления этим лицам о возможности осуществления ими такого права

ФЗ "Об акционерных обществах" статья 41 "Порядок осуществления преимущественного права приобретения акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции": 

"Если цена размещения или порядок ее определения не установлены решением, являющимся основанием для размещения путем открытой подписки дополнительных акций или эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции, срок действия преимущественного права не может быть менее 20 дней с момента направления (вручения) или опубликования уведомления, а если информация, содержащаяся в таком уведомлении, раскрывается в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, - менее восьми рабочих дней с момента ее раскрытия. В этом случае уведомление должно содержать сведения о сроке оплаты ценных бумаг, который не может быть менее пяти рабочих дней с момента раскрытия информации о цене размещения или порядке ее определения."



Код вопроса: 3.2.68

Цена размещения дополнительных акций лицам, осуществляющим преимущественное право приобретения акций:

I. Определяется исходя из рыночной стоимости;
II. Определяется советом директоров (наблюдательным советом);
III. Не может быть ниже номинальной стоимости;
IV. Может быть ниже цены размещения иным лицам, но не более чем на 10%.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и III

C. Все, кроме IV

D. Все перечисленное

ФЗ "Об акционерных обществах" статья 41 "Порядок осуществления преимущественного права приобретения акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции": 

"1. Оплата акций общества при его учреждении производится его учредителями по цене не ниже номинальной стоимости этих акций.

Оплата дополнительных акций общества, размещаемых посредством подписки, осуществляется по цене, которая определяется или порядок определения которой устанавливается советом директоров (наблюдательным советом) общества в соответствии со статьей 77 настоящего Федерального закона, но не ниже их номинальной стоимости. Цена размещения дополнительных акций, размещаемых посредством подписки, или порядок ее определения должны содержаться в решении об увеличении уставного капитала общества путем размещения дополнительных акций, если только указанным решением не предусмотрено, что такие цена или порядок ее определения будут установлены советом директоров (наблюдательным советом) общества не позднее начала размещения дополнительных акций.

2. Цена размещения дополнительных акций лицам, осуществляющим преимущественное право приобретения акций, может быть ниже цены размещения иным лицам, но не более чем на 10 процентов."



Код вопроса: 3.1.69

Цена размещения дополнительных акций лицам, осуществляющим преимущественное право приобретения акций:

Ответы:

A. Может быть ниже цены размещения иным лицам, но не более чем на 10%

B. Может быть ниже цены размещения иным лицам, но не более чем на 5%

C. Может быть ниже цены размещения иным лицам, но не более чем на 1%

D. Не может быть ниже цены размещения иным лицам

ФЗ "Об акционерных обществах" статья 41 "Порядок осуществления преимущественного права приобретения акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции": 

"2. Цена размещения дополнительных акций лицам, осуществляющим преимущественное право приобретения акций, может быть ниже цены размещения иным лицам, но не более чем на 10 процентов."



Код вопроса: 3.1.70

Российские эмитенты, являющиеся кредитными организациями, вправе размещать ценные бумаги за пределами России только по разрешению:

Ответы:

A. Банка России

B. Банка России по согласованию с Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

C. Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг по согласованию с Банком России

D. Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

ФЗ "О рынке ценных бумаг" статья 16 "Общие положения":

"Российские эмитенты вправе размещать ценные бумаги за пределами Российской Федерации, в том числе посредством размещения в соответствии с иностранным правом ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов, только по разрешению Банка России."



Код вопроса: 3.1.71

Размер государственной пошлины за выдачу разрешения на размещение эмиссионных ценных бумаг российского эмитента за пределами России составляет:

Ответы:

A. 1 000 руб.

B. 35 000 руб.

C. 200 000 руб.

D. 0,2% номинальной суммы выпуска эмиссионных ценных бумаг эмитента, но не более 200 000 руб.


"55) за совершение следующих действий:

  • за выдачу разрешения на размещение и (или) обращение эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации, в том числе посредством размещения в соответствии с иностранным правом ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов, - 35 000 рублей;"



Код вопроса: 3.2.72

В случае если эмитент предполагает разместить за пределами России свои ценные бумаги в количестве, превышающем установленный норматив:

Ответы:

A. Банк России вправе выдать разрешение на размещение за пределами России ценных бумаг лишь в пределах количества, не превышающего установленного норматива

B. Банк России обязан выдать разрешение на размещение за пределами России ценных бумаг лишь в пределах количества, не превышающего установленного норматива

C. Банк России вправе отказать эмитенту в выдаче разрешения на размещение за пределами России ценных бумаг в пределах количества, превышающего установленный норматив

D. Банк России обязан отказать эмитенту в выдаче разрешения на размещение за пределами России ценных бумаг эмитента

ФЗ "О рынке ценных бумаг" статья 16 "Общие положения":

"Указанные разрешения выдаются Банком России при соблюдении следующих условий:

[...]

  • если количество ценных бумаг российского эмитента, размещение или обращение которых предполагается за пределами Российской Федерации, в том числе посредством размещения в соответствии с иностранным правом ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении таких ценных бумаг, не превышает норматив, установленный нормативными актами Банка России;"



Код вопроса: 3.1.73

Отчет об итогах выпуска ценных бумаг должен быть представлен эмитентом в Банк России:

Ответы:

A. Не позднее 2 недель после завершения размещения эмиссионных ценных бумаг

B. Не позднее 2 недель после завершения размещения эмиссионных ценных бумаг в случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг посредством открытой подписки и осуществления биржей их листинга

C. Не позднее 30 дней после завершения размещения эмиссионных ценных бумаг

D. Не позднее 30 дней после завершения размещения эмиссионных ценных бумаг в случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг посредством открытой подписки и осуществления биржей их листинга

ФЗ "О рынке ценных бумаг" статья 25 "Отчет или уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг":

"1. Не позднее 30 дней после завершения размещения эмиссионных ценных бумаг эмитент обязан представить в Банк России отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, а при соблюдении условий, указанных в пункте 2 настоящей статьи, вместо отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) вправе представить уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг."



Код вопроса: 3.1.74

Какую информацию должен содержать отчет об итогах дополнительного выпуска обыкновенных акций, размещенных посредством подписки?

I. Фактическую цену размещения акций;
II. Доли размещенных и неразмещенных акций;
III. Сведения о крупных сделках, совершенных в процессе размещения акций;
IV. Список всех владельцев акций.

Ответы:

A. Все перечисленное

B. Все, кроме I и II

C. Все, кроме III и IV

D. Все, кроме IV

ФЗ "О рынке ценных бумаг" статья 25 "Отчет или уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг":

"3. В отчете или уведомлении об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг должны быть указаны:

1) даты начала и окончания размещения ценных бумаг;

2) фактическая цена (цены) размещения ценных бумаг;

3) количество размещенных ценных бумаг;

4) доля размещенных и неразмещенных ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска);

5) общая стоимость имущества, внесенного в оплату за размещенные ценные бумаги, в том числе:

  • денежные средства в валюте Российской Федерации;
  • денежные средства в иностранной валюте, выраженные в валюте Российской Федерации по курсу Банка России на момент внесения;
  • стоимость иного имущества, выраженная в валюте Российской Федерации;

6) сделки, признаваемые федеральными законами крупными сделками и сделками, в совершении которых имеется заинтересованность и которые совершены в процессе размещения ценных бумаг."



Код вопроса: 3.1.75

Укажите срок рассмотрения Банком России отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг".

Ответы:

A. Не более 5 дней

B. Не менее 10 дней

C. 14 дней

D. Не превышающий 30 дней

"Положение о стандартах эмиссии ценных бумаг, порядке государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг" глава 8 "Государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или представление в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг":

"8.12. Регистрирующий орган обязан осуществить государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или принять мотивированное решение об отказе в его государственной регистрации в течение 14 дней с даты получения им документов в соответствии с настоящим Положением."



Код вопроса: 3.2.76

В случае эмиссии акций эмитентом может быть представлено в Банк России уведомление об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг:

I. Не позднее 30 дней после завершения размещения ценных бумаг;
II. Ценные бумаги при их размещении оплачены деньгами;
III. В случае размещения ценных бумаг посредством открытой подписки;
IV. Ценные бумаги допущены к организованным торгам.

Ответы:

A. Все, кроме I

B. Все, кроме II, III и IV

C. Все, кроме IV

D. Все перечисленное

ФЗ "О рынке ценных бумаг" статья 25 "Отчет или уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг":

"1. Не позднее 30 дней после завершения размещения эмиссионных ценных бумаг эмитент обязан представить в Банк России отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, а при соблюдении условий, указанных в пункте 2 настоящей статьи, вместо отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) вправе представить уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.

2. Уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг может быть представлено при одновременном соблюдении следующих условий:

1) ценные бумаги размещены путем открытой подписки;

2) ценные бумаги при их размещении оплачены деньгами и (или) эмиссионными ценными бумагами, допущенными к организованным торгам;

3) ценные бумаги допущены к организованным торгам."



Код вопроса: 3.2.77

Уведомление об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг должно содержать следующую информацию:

I. Наименование финансового консультанта на рынке ценных бумаг, оказывавшего услуги по подготовке проспекта ценных бумаг;

II. Место нахождения организатора торговли, допустившего размещенные ценные бумаги к организованным торгам;

III. Наименование организатора торговли, допустившего размещенные ценные бумаги к организованным торгам;

IV. Дату допуска ценных бумаг к организованным торгам.

Ответы:

A. Все, кроме I

B. Все, кроме I и II

C. Все, кроме I, II и III

D. Все, кроме IV

ФЗ "О рынке ценных бумаг" статья 25 "Отчет или уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг":

"5. Уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг должно содержать также информацию о наименовании, месте нахождения организатора торговли, допустившего размещенные ценные бумаги к организованным торгам, и дате такого допуска."


Большая тема, большая глава. До завершения темы осталось ещё около 20 вопросов. Сегодня мы затронули следующие законы:


    ФЗ "Об акционерных обществах"


    ФЗ "О рынке ценных бумаг"


    А также: 



    Вопросы, которые мы сегодня разбирали, можно потренировать в тренажере: https://a2-finance.com/ru/educations/trainers/plans



    Прошлые публикации:

    Базовый экзамен ФСФР. Глава 1. Тема 1.1. Вопросы и ответы с 1 по 10

    Базовый экзамен ФСФР. Глава 1. Тема 1.1. Вопросы и ответы с 11 по 34

    Базовый экзамен ФСФР. Глава 1. Тема 1.1. Вопросы и ответы с 35 по 49

    Базовый экзамен ФСФР. Глава 1. Тема 1.1. Вопросы и ответы с 50 по 53

    Базовый экзамен ФСФР. Глава 1. Тема 1.2. Вопросы и ответы с 54 по 68

    Базовый экзамен ФСФР. Глава 1. Тема 1.2. Вопросы и ответы с 69 по 91

    Базовый экзамен ФСФР. Глава 1. Тема 1.3. Вопросы и ответы с 92 по 115 

    Базовый экзамен ФСФР. Глава 1. Тема 1.3. Вопросы и ответы с 116 по 133

    Базовый экзамен ФСФР. Глава 1. Тема 1.3. Вопросы и ответы с 134 по 157

    Базовый экзамен ФСФР. Глава 1. Тема 1.3. Вопросы и ответы с 158 по 180

    Базовый экзамен ФСФР. Глава 1. Тема 1.3. Вопросы и ответы с 181 по 212

    Базовый экзамен ФСФР. Глава 1. Тема 1.4. Вопросы и ответы с 213 по 221


    Базовый экзамен ФСФР. Глава 2. Тема 2.1. Вопросы и ответы с 1 по 19

    Базовый экзамен ФСФР. Глава 2. Тема 2.2. Вопросы и ответы с 20 по 33 

    Базовый экзамен ФСФР. Глава 2. Тема 2.3. Вопросы и ответы с 34 по 41

    Базовый экзамен ФСФР. Глава 2. Тема 2.4. Вопросы и ответы с 42 по 70

    Базовый экзамен ФСФР. Глава 2. Тема 2.5. Вопросы и ответы с 71 по 84

    Базовый экзамен ФСФР. Глава 2. Тема 2.6. Вопросы и ответы с 85 по 106

    Базовый экзамен ФСФР. Глава 2. Тема 2.7. Вопросы и ответы с 107 по 144

    Базовый экзамен ФСФР. Глава 2. Тема 2.8. Вопросы и ответы с 145 по 184

    Базовый экзамен ФСФР. Глава 2. Тема 2.9. Вопросы и ответы с 185 по 218

    Базовый экзамен ФСФР. Глава 2. Тема 2.10. Вопросы и ответы с 219 по 226

    Базовый экзамен ФСФР. Глава 2. Тема 2.11. Вопросы и ответы с 227 по 236 


    Базовый экзамен ФСФР. Глава 3. Тема 3.1. Вопросы и ответы с 1 по 9

    Базовый экзамен ФСФР. Глава 3. Тема 3.2. Вопросы и ответы с 10 по 29

    Базовый экзамен ФСФР. Глава 3. Тема 3.2. Вопросы и ответы с 30 по 39

    Базовый экзамен ФСФР. Глава 3. Тема 3.2. Вопросы и ответы с 40 по 54