Базовый экзамен ФСФР. Дилерская деятельность


Продолжим разбор вопросов базового экзамена ФСФР (новые вопросы) и сегодня новая тема "2.3. Дилерская деятельность". Данной главе присущи небольшие темы, что конечно хорошо. Нет размусоливаний, небольшой материал для запоминания и т.д. Мне кажется куда лучше, если будет много небольших тем, чем несколько крупных. Но конечно, судить не мне, а тем, кто эти вопросы составляет. Нам же остаётся лишь искать для каждого вопроса правильный ответ и учиться-учиться-учиться.


Не забывайте, что по всем разобранным вопросам тренажер в телеграм, а также чат, где можно обсудить что добавить, что не хватает и т.д.: https://t.me/a2_finance_disqus  


Для начала  кто такой дилер? В общем смысле, это торговец или агент. В рамках же Федерального закона "О рынке ценных бумаг", дилер  это тот кто занимается дилерской деятельностью. Логично. И он ещё обязательно является юридическим лицом. Хорошо, но что такое дилерская деятельность? А здесь статья 4 гласит:

"Дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам."

Теперь можно начинать...


Код вопроса: 2.2.34

Какая профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг признается дилерской деятельностью?

I. Организация первичного размещения ценных бумаг и гарантированный выкуп недоразмещенной части выпуска;

II. Купля-продажа ценных бумаг от своего имени и за свой счет;

III. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи;

IV. Выполнение обязательств покупки и/или продажи ценных бумаг по объявленным ценам.

Ответы:

A. I и II
B. I и III
C. II и IV
D. III и IV

ФЗ "О рынке ценных бумаг" статья 4 "Дилерская деятельность":

"Дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам."



Код вопроса: 2.1.35

Укажите утверждение, противоречащее Федеральному закону "О рынке ценных бумаг" в отношении дилерской деятельности.

Ответы:

A. Дилером может быть юридическое лицо в любой организационно-правовой форме

B. Кроме цен покупки - продажи ценных бумаг дилер вправе объявить иные существенные условия заключения договора купли-продажи

C. При отсутствии в объявлении дилером существенных условий договора купли-продажи дилер обязан заключить договор на существенных условиях, предложенных его клиентом

D. Дилеру может быть предъявлен иск о принудительном заключении договора купли-продажи ценных бумаг в случае уклонения им от заключения договора

ФЗ "О рынке ценных бумаг" статья 4 "Дилерская деятельность":

"Дилером может быть только юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией, а также государственная корпорация, если для такой корпорации возможность осуществления дилерской деятельности установлена федеральным законом, на основании которого она создана."

"Кроме цены дилер имеет право объявить иные существенные условия договора купли-продажи ценных бумаг: минимальное и максимальное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг, а также срок, в течение которого действуют объявленные цены. При отсутствии в объявлении указания на иные существенные условия дилер обязан заключить договор на существенных условиях, предложенных его клиентом. В случае уклонения дилера от заключения договора к нему может быть предъявлен иск о принудительном заключении такого договора и/или о возмещении причиненных клиенту убытков."

Как видим, вариант А единственный неправильный



Код вопроса: 2.1.36

Укажите верное утверждение в отношении дилерской деятельности.

Ответы:

A. Дилерскую деятельность вправе осуществлять только юридические лица

B. Дилером может быть только юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией, а также государственная корпорация, если для такой корпорации возможность осуществления дилерской деятельности установлена федеральным законом, на основании которого она создана

C. Дилерскую деятельность вправе осуществлять индивидуальный предприниматель

D. Дилерскую деятельность не может осуществлять государственная корпорация

ФЗ "О рынке ценных бумаг" статья 4 "Дилерская деятельность":

"Дилером может быть только юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией, а также государственная корпорация, если для такой корпорации возможность осуществления дилерской деятельности установлена федеральным законом, на основании которого она создана."



Код вопроса: 2.2.37

Что из нижеперечисленного является верным для дилера?

I. Кроме цены дилер имеет право объявить минимальное и максимальное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг, а также срок, в течение которого действуют объявленные цены;

II. Дилер имеет право объявлять иные существенные условия договора купли-продажи ценных бумаг;

III. При отсутствии в объявлении указания на иные существенные условия дилер обязан заключить договор на существенных условиях, предложенных его клиентом;

IV. В случае уклонения дилера от заключения договора к нему может быть предъявлен иск о принудительном заключении такого договора и/или о возмещении причиненных клиенту убытков.

Ответы:

A. Только I и II
B. Только I и III
C. Только II и IV
D. Все вышеперечисленное 

Смотрите, вся статья 4 "Дилерская деятельность" ФЗ "О рынке ценных бумаг" по сути, как раз в этих пунктах. Статья буквально в трёх абзацах, поэтому запомнить будет не сложно.



Код вопроса: 2.1.38

Числовое значение норматива достаточности собственных средств дилера устанавливается равным следующему коэффициенту:

Ответы:

A. 1,5
B. 2,5
C. 7,5
D. 17,5

В "Указание Банка России от 21 июля 2014 г. № 3329-У “О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов”" сказано, что 1.5 для дилеров.



Код вопроса: 2.1.39

Дилерская деятельность регулируется:

Ответы:

A. Федеральным законом "О рынке ценных бумаг"
B. Гражданским Кодексом Российской Федерации
C. Налоговым Кодексом Российской Федерации
D. Нормативными актами Минфина России

ФЗ "О рынке ценных бумаг" статья 1 "Предмет регулирования настоящего Федерального закона":

"Настоящим Федеральным законом регулируются отношения, возникающие при эмиссии и обращении эмиссионных ценных бумаг независимо от типа эмитента, при обращении иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных федеральными законами, а также особенности создания и деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг."



Код вопроса: 2.1.40

Укажите неверное утверждение в отношении дилерской деятельности.

Ответы:

A. Дилерскую деятельность может осуществлять юридические лица, являющиеся коммерческой организацией

B. Дилером может быть юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией, а также физическое лицо, являющееся индивидуальным предпринимателем

C. Дилерскую деятельность может осуществлять государственная корпорация, если для такой корпорации возможность осуществления дилерской деятельности установлена федеральным законом, на основании которого она создана

D. В случае уклонения дилера от заключения договора к нему может быть предъявлен иск о принудительном заключении такого договора и/или о возмещении причиненных клиенту убытков

Опять статья 4 "Дилерская деятельность" ФЗ "О рынке ценных бумаг". Каждый её пункт уже обсудили.



Код вопроса: 2.2.41

Профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими дилерскую деятельность, могут быть:

Ответы:

A. Юридические лица, являющиеся коммерческой организацией, а также государственная корпорация, если для такой корпорации возможность осуществления дилерской деятельности установлена федеральным законом, на основании которого она создана

B. Все юридические лица, а также индивидуальные предприниматели

C. Коммерческие и некоммерческие организации, а также индивидуальные предприниматели

D. Любые юридические и физические лица 

ФЗ "О рынке ценных бумаг" статья 4 "Дилерская деятельность":

"Дилером может быть только юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией, а также государственная корпорация, если для такой корпорации возможность осуществления дилерской деятельности установлена федеральным законом, на основании которого она создана."



И правда, получилась очень маленькая тема. Почти все вопросы по трём абзацам четвёртой статьи ФЗ. Ну что ж, тем проще в запоминании. Дальше будет не совсем так же. Следующая тема "Деятельность форекс-дилера". Там тоже большая часть вопросов по одной статье, но она значительно превосходит по объёму. Ладно, разберёмся и с ней.


Вопросы, которые мы сегодня разбирали, скоро будут в тренажере: https://t.me/A2EducationFSFRbot

Тренажер для подготовки к базовому экзамену ФСФР


Прошлые публикации:

Базовый экзамен ФСФР. Глава 1. Тема 1.1. Вопросы и ответы с 1 по 10

Базовый экзамен ФСФР. Глава 1. Тема 1.1. Вопросы и ответы с 11 по 34

Базовый экзамен ФСФР. Глава 1. Тема 1.1. Вопросы и ответы с 35 по 49

Базовый экзамен ФСФР. Глава 1. Тема 1.1. Вопросы и ответы с 50 по 53

Базовый экзамен ФСФР. Глава 1. Тема 1.2. Вопросы и ответы с 54 по 68

Базовый экзамен ФСФР. Глава 1. Тема 1.2. Вопросы и ответы с 69 по 91

Базовый экзамен ФСФР. Глава 1. Тема 1.3. Вопросы и ответы с 92 по 115 

Базовый экзамен ФСФР. Глава 1. Тема 1.3. Вопросы и ответы с 116 по 133

Базовый экзамен ФСФР. Глава 1. Тема 1.3. Вопросы и ответы с 134 по 157

Базовый экзамен ФСФР. Глава 1. Тема 1.3. Вопросы и ответы с 158 по 180

Базовый экзамен ФСФР. Глава 1. Тема 1.3. Вопросы и ответы с 181 по 212

Базовый экзамен ФСФР. Глава 1. Тема 1.4. Вопросы и ответы с 213 по 221


Базовый экзамен ФСФР. Глава 2. Тема 2.1. Вопросы и ответы с 1 по 19

Базовый экзамен ФСФР. Глава 2. Тема 2.2. Вопросы и ответы с 20 по 33